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人事速报
黄文涛出任中信建投首席经济学家平安养老副董事长高菁跳槽联仁健康永安财险暂停陶光强董事长职务行业动态
北交所正式落地，11月15日开市第二批REITs获批：华夏、建信旗下两只产品公司要闻
监管出手，华福证券被出具警示函全国首例证券集体诉讼案宣判 康美药业被责令赔偿证券投资者损失24.59亿元上市公司购买渤海信托2.4亿信托本金逾期未收回以下是本期金融资讯内容
人 事 速 报
黄文涛出任中信建投首席经济学家
日前，中信建投证券聘任黄文涛为首席经济学家。
据了解，黄文涛将致力于打造一流总量研究团队，涵盖宏观、固收、大类资产配置等领域。未来2年，中信建投证券总量研究团队人数达到50人。而中信建投研究所人员总数或将扩充至300。
平安养老副董事长高菁跳槽联仁健康
平安养老高菁已于9月末辞去公司副董事长职务。
公开资料显示，高菁自1994年加入中国平安，历经平安产险、寿险、信托、养老险等多个系列。
11月8日，联仁健康召开2021年干部扩大会议，会上任命高菁为联仁健康总经理。
永安财险暂停陶光强董事长职务
近日，永安财险在官网发布重大事项公告称， 公司召开第五届董事会2021年第7次临时会议。鉴于公司董事长陶光强目前正接受纪律审查和监察调查，一致同意暂停陶光强公司董事长职务，全票推选董事沙春枝临时代行公司董事长职权。
永安财险表示：“目前公司‘三会一层’运作正常，公司经营情况良好，员工队伍总体稳定。”
行 业 动 态
北交所正式落地，11月15日开市
北交所目前各项准备工作均已就绪，定于11月15日正式开市，首批上市公司共81家。
一致。
在组织架构方面，全国股转公司董事长徐明担任北交所董事长，全国股转公司总经理隋强任经理，另有8名董事及3名监事。
北京证券交易所第二批REITs获批：华夏、建信旗下两只产品
第二批公募REITs再传喜讯！11月12日，2只公募REITs获得发行批文。据悉，该批产品获批后会马上启动发售，很快就能与投资者见面。
具体来看，此次获批的两只产品分别是：华夏越秀高速公路REITs，建信中关村产业园REITs。
资料显示，华夏越秀高速公路REITs的标的资产是汉孝高速，位于湖北武汉。该项目是福银高速（G70）的重要组成部分，同时连通京港澳高速（G4）和沪蓉高速（G42），是武汉西北方向放射性通道，毗邻武汉天河国际机场。
另一个项目，建信中关村产业园REITs的标的资产包含3栋物业，均位于北京市海淀区中关村软件园，地理位置优越、区域发展成熟、配套设施齐全、交通出行便利。
公 司 要 闻
监管出手，华福证券被出具警示函
华福证券因投资银行类业务内部控制不完善，存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位，以及业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩，未考虑专业胜任能力、合规情况等因素的情况，华福证券被福建证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。
值得注意的是，这也是投行内控指引规范薪酬激励机制以来，第一次有券商投行业务因此项原因被处罚。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，券商应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，合理设定考核指标、权重及方式，与不同岗位的职责要求相适应，不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励。不仅如此，券商不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素。
监管发声之下，券商投行“小包干”模式（即业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩）也被禁止。
福建证监局要求，华福证券应采取有效的措施对上述问题进行整改，完善内部控制，严格按照内部问责制度对责任人员进行问责，切实提升投资银行类业务内控合规水平，并在12月3日前向提交书面整改问责报告。
全国首例证券集体诉讼案宣判
康美药业被责令赔偿证券投资者损失24.59亿元
备受市场关注的证券纠纷特别代表人诉讼首案一审宣判！
法院查明，康美药业披露的年度报告和半年度报告中，存在虚增营业收入、利息收入及营业利润，虚增货币资金和未按规定披露股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易情况，正中珠江会计所出具的财务报表审计报告存在虚假记载，均构成证券虚假陈述行为。经专业机构评估，投资者实际损失为24.59亿元。
广州市中级人民法院对全国首例证券集体诉讼案作出一审判决，责令康美药业股份有限公司因年报等虚假陈述侵权赔偿证券投资者损失24.59亿元，原董事长、总经理马兴田及5名直接责任人员、正中珠江会计师事务所及直接责任人员承担全部连带赔偿责任，13名相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任。
根据证券法和最高人民法院有关司法解释的规定，中证中小投资者服务中心有限责任公司作为5.5万余名投资者的特别代表人参加集体诉讼。
上市公司购买渤海信托2.4亿信托本金逾期未收回
德展健康11月10日晚间公告，公司购买的信托产品发生部分逾期兑付情况，涉及本金2.36亿元。
德展健康称，截至公告日，共计收到70万元本金及2564.56万元投资收益，剩余23630万元本金和投资收益仍在协商中，尚未收回。
11月11日，渤海信托官网发布公告回应近期德展大健康股份有限公司（简称“德展健康”）购买信托产品部分逾期一事。渤海信托称，该产品有别于市场上其他的现金管理型产品和资金池产品，渤海信托仅承担事务管理责任，目前公司正积极配合受益人进行信托财产的处置。
