导读
出来混迟早要还的
作者 | 小债来源 | 债市观察
因为上市公司违法违规遭受损失的二级市场投资者，通过打官司索赔维护自身权益已经屡见不鲜了。那么，债券投资者今年可以向哪些上市公司索赔呢？
岁末年初，债市观察梳理了因证券违规，被中国证监会或地方证监局进行了行政处罚的上市公司。其中发过债，债券投资者可以进行索赔的公司有 5 家：北京东方园林环境股份有限公司（002310.SZ）；海南航空控股股份有限公司（600221.SH）；起步股份有限公司（603557.SH）；搜于特集团股份有限公司（002503.SZ（已退市））；山东胜通集团股份有限公司。
示，这 5 家上市公司维权条件均以成熟，部分案件一审已经胜诉。
01东方园林
1 月 21 日晚间，东方园林发布公告称，收到了中国证监会北京监管局（以下简称 ” 中国证监会 “）出具的《行政处罚事先告知书》。
公告显示，因东方园林 2019 年至 2022 年年度报告及 “20 东林 G1” 公司债券募集说明书存在错报，东方园林及公司高管合计被罚款 290 万。
图源：罐头图库此前，东方园林曾于 2023
再到 2023 年 7 月 12 日，东方园林收到中国证监会下发的《立案告知书》，告知书显示，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对东方园林立案调查。
直至此次东方园林收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，持续了一年之久的违规发债案，终于尘埃落定。
据了解，此次针对东方园林 “20 东林 G1” 债券维权，有望获赔的投资者范围为及之后卖出或继续持有者。
02
海航控股
2023 年 11 月 9 日，海南航空控股股份有限公司（简称 ” 海航控股 “）披露证监会下发的《行政处罚决定书》，决定书认定海航控股在发行债券期间内，定期报告存在重大遗漏，未按规定披露临时报告。
图源：罐头图库根据相关规定，证监会决定对海航控股及公司时任董事长、总裁、董事徐军等 11 名高管给予警告。此外，海航控股就涉案定期报告在股市的信息披露违法行为已经在另案予以处罚。
据 ” 债市观察 ” 梳理，2011 年，海航控股面向社会公开发行公司债券 “11 海航 02″，募集资金 14.4 亿元。
2018 年，海航控股面向合格投资者公开发行五期公司债券 “18 海航 Y1″”18 海航 Y2″”18 海航 Y3″”18 海航 Y4″”18 海航 Y5″，合计募集资金 50 亿元。
据企业预警通数据，上述 6 只债券均已违约。
凡在 2018 年 1 月 3 日至 2021 年 1 月 29 日期间买入债券 “11 海航 02″，且在 2021 年 1 月 30 日及之后卖出或继续持有者。
03
ST 起步
另有一家企业 ST 起步，也就是起步股份有限公司，注册地位于浙江省青田县，公司主营业务是童鞋、童装的生产和销售。2017 年 8 月，ST 起步在上交所挂牌上市，曾被称为 ” 童装第一股 “。
回溯前情，因被天健会计师事务所出具否
紧接着，ST 起步股价连跌 13 天，其中有 12 个交易日跌停，自此，ST 起步的股价再没能超过 8 元 / 股。
图源：罐头图库去年 5 月 11 日，ST 起步收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，告知书显示，ST 起步 2018 年、2019
使用了前述 2018 年度及 2019 年上半年财务报表中的虚假内容。
2023 年 12 月 1 日，ST 起步和相关责任人收到证监会下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。
目前 ST 起步已有相关投资者维权一审胜诉。有望获赔的投资者范围是：在 2019 年 4 月 17 日至 2021 年 4 月 28 日期间买入起步转债 176，且在 2021 年 4 月 29 日之后卖出或继续持有者。
04
搜于特
曾因运营休闲服饰品牌 ” 潮流前线 ” 起家壮大的搜于特集团股份有限公司（以下简称 ” 搜于特 “），近年经营状况也如 ” 过山车 ” 般跌宕起伏。
然而因连续二十个交易日的每日收盘价均低于 1 元，搜于特已于 2023 年 8 月从 A 股退市。
图源：罐头图库2023 年 12 月 27 日，广东证监局向搜于特及其公司部分相关人员下发《行政处罚决定书》。决定书
广东证监局最终决定对搜于特责令改正，给予警告，并处以 300 万元的罚款，公司时任董事长马鸿等多人也受到相应处罚。
就搜于特而言，投资者购买其债券（债券代码 128100）有望获赔的范围是：29 日买入，且在 2021 年 1 月 30 日后卖出或继续持有者；2021 年 1 月 30 日 -2021 年 4 月 14 日买入，且在 2021 年 4 月 15 日后卖出或继续持有者；2021 年 2 月 18 日 -2021 年 4 月 28 日买入，且在 2021 年 4 月 29 日后卖出或继续持有者023 年 7 月 11 日后卖出或继续持有者。
05
胜通集团
山东胜通集团股份有限公司（以下简称 ” 胜通集团 “）曾是中国制造业 500 强企业，主营钢帘线和化工业务 , 曾被誉为山东的 ” 钢帘线大王 “。
2011 年以来 , 胜通集团在证券交易所债券市场和银行间债券市场累计发行债券 .5 亿元。但到了 2018 年 , 胜通集团及其子公司多笔到期债务违约 , 偿债能力恶化 , 向法院申请破产 , 从而引发市场广泛关注。
2022 年 5 月，胜通集团信息披露违法违规案被中国证监会列为 2021 年资本市场 20 起典型违法案例之一。
证监会调查发现，胜通集团涉嫌 2013 年 -2017 年连续 5 年财务造假 , 累计虚增利润达 119.11 亿元。扣除虚增后，胜通集团各年利润均处于亏损状况。
而胜通集团在深圳证券交易所及上海证券交易所公开发行的公司债券以及在银行间债券市场公开发行的债务融资工具所涉募集说明书和年度报告存在虚假记载。
图源：罐头图库2021 年 8 月 , 中国证监会依法对胜通集团作出行政处罚及市场禁入决定，相关中介机构均被行政处罚，备受资本市场关注。该案也成为证监会横跨交易所和银行间两个债券市场开展执法的一起典型案例。
目前针对胜通债虚假陈述责任纠纷一审已胜诉，投资者于 2018 年 12 月 23 日前买入胜通集团发行的债券（16 胜通 01、16 胜通 03、17 胜通 01）且在 2018 年 12 月 24 日后卖出或继续持有的可以继续维权，诉讼时效截至日期 2024 年 8 月 12 日。
2023 年是我国 A 股全面实行注册制 ” 元年 “。推行注册制，并不意味着放松监管，强监管和注册制共同构成了一枚硬币的正反两面。
公开数据显示，2023 年 A 股上市公司发布被立案调查相关公告的有169 家，该数字创下近五年新高。从调查原因来看，2023 年因涉嫌信息披露违规而遭到证监会立案的公司数量居首，共计104 家。可见，信披违规（虚假陈述）依然是上市公司违法违规的重灾区。
而在民事赔偿领域，我国《证券法》第 53 条、第 55 条、第 85 条分别规定：发生内幕交易、操纵市场、虚假陈述这三种证券违规行为，应当对投资者承担民事赔偿赔偿责任，这是投资者进行民事维权的尚方宝剑。
师团队。
另外需要注意的是，投资者主张权利的诉讼时效为三年，因此投资者还需注意各案例诉讼时效的截至日期，以免错过可提起诉讼的时间。
理投资者向一百多家违规上市公司提起了证券民事索赔诉讼，成功帮几千名投资者挽回经济损失。
参与索赔的投资者需准备的资料包括：1、买卖上述证券的全部对账单原件；打印股票交易对账单注意事项：对帐单原件要加盖证券公司营业部印章，从投资者首笔买入开始一直打到最后一笔卖出，未卖出者要打出目前的股票库存股的情况。2、身份证复印件。3、证券账户开户确认单，由证券公司营业部盖章；对账单上能打出身份证号码的，可不提交开
者。
你怎么看待投资者向上市公司维权这件事？你知道哪些投资者因企业证券违规而开启漫漫维权之路的？欢迎评论区留言我们来聊聊。
