证券行业文化建设专业委员会
1.8月，协会起草形成《证券公司文化建设实践评估工作规程》，向部分委员会成员单位征求了意见，经协会2023年第8次会长办公会审议通过后，于8月9日在协会OA发布。
2.8月，为充分展示证券行业党建工作及文化建设成果，促进行业交流，协会启动2022年度证券公司党建及行业文化建设年度实践案例汇编工作，并邀请委员会专家参与案例推荐工作。
3.9月，协会组织委员会成员单位及部分有代表性的证券公司，开展证券从业人员职业道德准则细化、证券公司特色文化品牌、证券从业人员文化认同等三项课题研究工作，并于9月11日召开专题会议，参会公司对各项课题进行了讨论。
4.9月，协会组织开展证券公司文化建设工作经验交流培训班，中信证券、国泰君安证券、银河证券、广发证券、兴业证券、南京证券、瑞银证券等委员会成员单位就深化文化建设与公司战略融合、打造特色公司文化品牌、强化公司文化认同、提升从业人员职业操守等主题与行业进行分享交流。
人才发展专业委员会
1.7月7日，协会就人才发展委员会2023年第一次会议的议题，征集部分成员单位意见建议。
投资银行专业委员会
1.7月7日，委员会副主任委员，中信建投证券执委会委员刘乃生参加协会组织的2023年第三批首发申请企业现场检查抽查工作抽签仪式，随机抽取11家企业作为现场检查对象，华西证券、东方证券作为行业代表对抽签过程进行了全程见证。
2.9月22日，委员会在上海召开专题会议，重点围绕2023年证券公司投行业务质量评价工作及投行高质量发展行动方案等研提意见建议。协会党委委员汪兆军主持会议，证监会机构部副主任任少雄出席会议并讲话，委员会委员代表等共40余人参加会议。会后，委员会收集整理相关意见建议并向证监会反馈。
3.9月27日，委员会召开专题会议，研究上市辅导与持续督导自律规则起草思路，并面向委员会成员单位开展问卷调研，充分了解行业实务情况及面临的问题，为起草规则提供研究支撑。委员会成员单位中信建投证券、华泰联合证券分别牵头起草，中金公司、申万宏源证券、中信证券、东北证券参与相关工作。
4.9月，在委员会调研基础上，协会组织开展证券公司服务科技自立自强典型案例征集活动，向社会充分展现证券公司在服务科技自立自强方面的示范实践与良好成效，引导行业进一步发挥投行功能。
证券经纪与财富管理专业委员会
1.7月14日，协会发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议（示范文本）》，部分委员单位参与修订工作。
2.7月28日，协会举办证券经纪与财富管理交流培训班，委员会专家围绕行业在探索财富管理转型与发展路径的先进经验进行交流分享。来自银河证券、中信证券、华泰证券、中金财富、瑞银证券和兴业证券的专家代表，从客户精细化运营体系、行业数字化转型、买方投顾模式探索、境外发展经验和公募基金券商结算业务模式等方面介绍了相关工作经验。
3.8月19日，委员会第二次主任委员（扩大）会议在上海召开。会议由证券经纪与财富管理专业委员会主任委员王松主持，委员会副主任委员、秘书长、委员专家代表和会员服务三部有关同志共计18人参加会议。会议集体学习了证监会《关于进一步优化公募基金管理人证券交易模式有关事项的通知》，交流了相关工作落实情况，讨论了证券公司员工社交媒体账号的管理情况和行业主经纪商业务。
4.9月7日，协会举办证券经纪业务专题培训班，委员会专家就《证券经纪业务管理实施细则》《证券公司客户资金账户管理规则》及行业落实情况作专题授课，来自国信证券、中信证券和银河证券的委员单位专家进行了经验分享和交流。
融资融券业务专业委员会
1.7月14日，委员会召开融资融券业务专业委员会专题会议，研究讨论《证券业务示范实践第X号-融资融券风险管理（征求意见稿）》及起草说明，完善示范实践相关内容。会议由委员单位东方证券姚远主持，华创证券、中信建投证券、海通证券、浙商证券委员及相关同志参加了会议。
2.7月17日，完成《证券行业财富管理业务和信用业务调研报告》信用业务部分。
3.8月，根据专题会讨论意见，结合相关要求，委员会就证券业务示范实践第X号-融资融券风险管理（征求意见稿）》进行优化。
4.9月19日，参加融券业务线上研讨会，就融券、转融券业务相关问题研提意见和建议。
固定收益专业委员会
1.7月5日，委员会就《中国证券业发展报告（2023）》向主任委员单位与副主任委员单位招商证券、东吴证券、东兴证券征求意见。
2.7月20日，委员会配合召开公募REITs投资者座谈会，委员单位第一创业证券、光大证券、中金公司、中信证券、国寿资产参加会议。
3.8月19日，委员单位国金证券、平安证券、中金公司开展多层次REITs市场研究并形成研究成果初稿。
4.8月24日，委员单位中金公司、中信证券配合相关单位开展REITs市场估值定价体系研究。
5.9月1日，组织召开债券自律规则修订专题会议，委员单位就修订协会公司债券相关自律规则进行讨论研究。
6.9月12日-14日，组织召开债券业务执业质量评价项目承做指标评审会，请部分委员单位就项目承做指标开展评审。
7.9月26日，委员单位安信证券、中信建投证券开展促进交易所债券二级市场高质量发展的研究，并形成研究报告初稿。
绿色发展专业委员会
1.7月18日，中金公司牵头起草了《证券公司开展绿色证券业务助力碳达峰碳中和的示范实践》初稿及起草说明，正进一步修改中。
2.8月1日，主任委员单位兴业证券牵头起草了第6期《证券公司双碳工作报告（2023年二季度）》并报证监会债券部。
3.9月11日，兴业证券、平安证券牵头起草并修改了《证券公司开发碳汇资产助力乡村振兴绿色发展（征求意见稿）》及起草说明，已向相关部门及行业征求意见，并进一步修改。
4.9月15日，中信建投证券、中信证券、中银国际牵头起草了《绿色公司债券提质扩量研究报告》初稿，正进一步修改中。
场外市场与衍生品业务专业委员会
1.8月17日，委员会召开主任委员（扩大）会议，就进一步发挥场外市场功能进行研讨交流。主任委员安信证券总裁王连志主持会议，协会党委委员汪兆军等负责同志出席会议，协会及中证报价相关部门负责同志、委员会副主任委员及代表等20余人参会。
证券分析师与投资顾问专业委员会
1.8-9月，委员会专题小组进一步修订《证券公司提供投资价值报告执业行为规范（征求意见稿）》，加强对投价报告自律管理，推动提升投价报告质量。
2.9月，协会修订发布《证券分析师参加外部评选规范（修订稿）》，加强证券研究业务自律管理，推动证券研究业务健康发展。委员会成员单位长江证券、海通证券参与修订工作。
首席经济学家专业委员会
1.7-9月，组织首席经济学家就宏观经济开展相关研究，落实信息报送工作。
2.9月22日，中国证券业协会召开2023年第三季度证券基金行业首席经济学家例会，会议学习贯彻7月24日中央政治局会议精神，具体讨论两方面问题：一是国内外经济形势分析与展望；二是活跃资本市场，提振投资者信心。中泰证券首席经济学家李迅雷、国泰君安证券首席经济学家何海峰、海通证券首席经济学家荀玉根、川财证券首席经济学家陈雳、鹏扬基金首席经济学家陈洪斌参会发言。高盛中国首席经济学家闪辉、南华期货首席经济学家朱斌、华安基金副总经理翁启森应邀参会交流。何海峰主持本次会议。会议以线下和线上相结合的形式召开，相关政府部门及证监会有关部门、系统单位和证券业协会负责人，有关专业委员会委员等近170人参加了本次例会。
3.9月，三季度首席例会前，协会首席经济学家专业委员会面向全体委员开展了经济景气度预测问卷调查，了解行业首席经济学家对2023年四季度宏观经济的看法和相关政策建议。国泰君安证券首席经济学家何海峰在例会上发布了调查结果。
4.9月，组织开展首席经济学家问卷调查和2023年四季度行业首席分析师问卷调查。
5.7-9月，在委员会相关公司支持下，形成多篇A股市场分析报告。
国际合作专业委员会
1.7-9月，推进国际合作专业委员会各项重点工作，修订完善《证券行业数据跨境研究报告》。
2.9月，汇总证券行业在东盟地区促进“一带一路”区域合作的实践情况，整理形成部分典型优秀实践案例。
股权与另类投资业务专业委员会
1.7月5日，协会参加机构部组织的关于两类子公司管理规范修订研讨会，就两类子公司管理规范征求意见稿相关问题及口径进行讨论，研提意见。根据讨论意见及前期会监管部门反馈意见，委员会再次优化管理办法及适用意见征求意见稿。
2.9月24日，委员会汇总分析了83家另类子公司和79家私募子公司的2022年度年报数据，形成《关于证券公司两类子公司2022年度年报工作的请示》上报协会领导，并形成《关于证券公司另类子公司和私募基金子公司2022年度报告情况的报告》，上报证监会。
合规管理与廉洁从业专业委员会
1.7月21日，委员会组织修订的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》发布，此项工作由招商证券牵头。
2.7-9月，讨论修改国信证券牵头完成的《投资银行业务中证券公司虚假陈述责任和应对调研报告》。
3.9月，委员会启动了《证券公司反洗钱工作指引》的修订工作，海通证券牵头负责，已形成初稿。
风险管理专业委员会
1.7月12日，委员会在京召开主任委员（扩大）会议。会议就2022年以来委员会工作情况及2023年重点工作计划进行了讨论。协会党委委员、副会长孟宥慈出席会议。主任委员国信证券总裁邓舸，副主任委员陆亚、张逢伟、孟秋、王翀，以及证监会相关部门处室负责人、委员会委员及代表、协会会员服务二部相关负责同志等20余人参加会议。
2.7月21日，协会修订发布《证券公司压力测试指引》，进一步健全证券行业压力测试机制、完善证券行业压力测试规范准则，提高证券公司压力测试工作水平。委员会成员单位招商证券牵头修订工作。
3.7-9月，委员会专题小组修改完善《证券公司操作风险管理指引》，目前已履行会长办公会、理事会审议程序，向证监会备案。
证券科技专业委员会
1.8月4日，委员会组织成员单位开展数字化转型试评估工作，进一步了解行业数字化转型现状及相关诉求，引导行业机构对标先进，努力提升数字化建设水平。成员单位积极反馈相关材料，中国银河证券、中信建投证券牵头整理工作。
2.8月10日，协会组织召开证券公司企业标准“领跑者”活动交流培训班。获得2022年企业标准“领跑者”称号的委员会成员单位国泰君安证券、西南证券、中信建投证券进行经验分享。
3.8月，委员会协助监管部门就《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见（征求意见稿）》《资本市场金融科技创新试点项目退出工作指引（征求意见稿）》等征求委员会成员单位意见，并将相关修改建议反馈至监管部门。
4.8月，委员会成员单位招商证券牵头完成《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例（征求意见稿）》编写工作并征求委员会成员单位意见，根据修改建议完善相关内容并向监管部门征求意见。
5.9月7日至8日，协会在成都举办2023年度证券公司高级管理人员信息技术培训班，中国证监会科技监管局主要负责同志、协会相关负责同志出席开班仪式并致辞。120余名证券公司首席信息官及信息技术部门负责人参加培训，副主任委员国信证券首席信息官刘汉西、国泰君安证券首席信息官俞枫、委员中金公司首席信息官程龙进行数字化转型经验分享。
6.9月13日，委员会组织召开商用密码工作研讨会，银河证券等9家委员单位参与研讨。
7.9月20日，委员会组织召开《证券期货经营机构信息技术管理办法》修订研讨会，广发证券、中信证券、中金公司、中信建投证券等10家委员会成员单位参与研讨。
财务会计专业委员会
1.7月，委员会在甘肃兰州召开主任委员会议，就2021年以来委员会工作情况及2023年重点工作计划进行了讨论。协会党委委员、副会长孟宥慈出席会议并致辞，委员会各主任、副主任委员、委员代表，以及证监会会计部相关负责同志，协会会员服务二部相关负责同志等20余人参加会议。
2.7-9月，委员会专题小组初步完成《证券公司金融工具估值指引》《非上市公司股权估值指引》《证券公司金融工具减值指引》修订稿，形成场外衍生品估值案例，正组织部分证券公司、会计师事务所研提意见建议。
3.7-9月，委员会专题小组修改完善《证券公司财务与会计人员执业行为规范（修订稿）》，目前已履行会长办公会、理事会审议程序，向证监会备案。
4.8月，委员会专题小组完成《上市证券公司信息披露研究——基于43家上市证券公司2022年年报的案例分析》报告，并刊发于《传导》2023年第33期。
5.7-9月，专题小组研究设计了《证券公司财会监督调研问卷》，并向全行业开展问卷调研。
托管结算专业委员会
1.2023年9月25日，中国证券业协会托管结算专业委员会在上海召开主任委员（扩大）会议。协会党委委员、副会长孟宥慈出席会议。主任委员西南证券董事长兼总裁吴坚，副主任委员祝瑞敏、陈秀清、陈忠义、潘志坚以及证监会相关部门处室负责同志、委员会秘书长及部分证券公司代表、中国登记结算有限责任公司及协会相关部门负责同志等20余人参加会议。会议通报了协会托管结算专业委员会2022年度以来主要工作情况，相关工作负责人介绍了2023年上半年工作推进情况及下一阶段工作安排。
2.9月，委员会协助协会培训中心组织证券公司托管结算业务交流培训班，设计培训课程并提供师资。
投资者服务与保护专业委员会
1.8月1日，协会发布2023年“投资者教育进百校”（第二期）活动名单，委员会成员单位积极踊跃，已有65家证券公司走进学校开展约一千余场活动。
2.9月25日，协会两项投资者保护团体标准《证券公司投诉处理标准（征求意见稿）》和《证券公司客户回访标准（征求意见稿）》向社会公开征求意见。两项标准分别由委员会成员单位华福证券、华安证券牵头起草工作。
自律处分与内审专业委员会
1.8月8日，协会发布《证券公司内部审计指引》，进一步规范证券公司内部审计工作，提高证券公司内部审计质量，提升证券公司经营管理水平和风险防范能力，促进证券行业高质量可持续发展，委员会成员单位国泰君安证券牵头起草工作。
2.7-9月，委员会组织起草单位天风证券持续推动投行业务自律案件裁量标准起草工作。
证券投资咨询机构专业委员会
1.8月31日，委员会召开主任委员会议。协会主要负责同志出席会议。委员会主任委员、益盟股份有限公司董事长兼总裁曾山主持会议，副主任委员才子、冷晓翔、刘宝华、乔光豪、王昕、杨扬，秘书长阮锷，以及证监会相关部门处室负责人、协会相关部门负责同志参加会议。
区域性股权市场专业委员会
1.7-9月，委员会成员单位天津股交、宁夏股交分别在《中国证券》“区域性股权市场研究”专栏刊发《积极为全国区域性股权市场制度和业务创新探索“天津模式”，提供“天津经验”》《宁夏股权托管交易中心中小企业财务顾问服务案例》。
2.委员会成员单位内蒙古股权交易中心召开区域性股权市场规范培育上市后备企业经验交流会，通过专题分享、交流研讨，进一步达成共识。
证券资信评级专业委员会
1.7月27日，委员会召开评级自律规则修订讨论会，会议围绕协会修订的四项证券市场资信评级机构相关自律规则，重点就落实企业债券审核职责划转相关工作要求等事项，听取了参会单位的意见建议。
2.8月15日，委员会就修订后的四项证券市场资信评级机构相关自律规则研提意见建议。
3.8月25日，联合中国银行间市场交易商协会起草并发布《2023年第二季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报》。
自律协调专业委员会
1.9月，为优化中证协和各地方协会合作机制，更好发挥委员会交流、议事、办事平台功能，委员会组织修订《关于建立全国证券自律协调体系的若干意见》，已形成初稿。
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