原标题：ST海投（000616海航投资）|
公司全称：海航投资集团股份有限公司
股票代码： 000616
索赔理由：证券虚假陈述，股民有权起诉索赔
一、索赔条件
在 2016年9月14日 至 2021年4月29日 买入ST海投（000616）股票，并在2021年4月29日 晚间收盘时仍然持有这只股票的投资者，目前有望通过诉讼获赔。
二、案情背景
2021.12.16，ST海投收到证监会《立案告知书》（证监立案字0212021001号），因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定启动立案调查——这意味着证监会已经锁定ST海投（000616）的违规线索。
2022.8.25，ST海投收到证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2022〕 号），这意味着证监会对海航控股信息披露违规的全部事实已经查清，接下来走完陈述、申辩和听证这三个程序性事项，即可下达正式的处罚决定。
三、
ST海投（000616）系海航系旗下子公司，成立于1993年5月，并于1996年11月上市，是一家以不动产金融和养老产业为主要业务发展方向的企业，也曾是拥有万亿资产的“海航集团”旗下的子公司，去年底，多家“海航系”上市公司因涉嫌信批违规被证监会立案调查。其中ST海航（600221）于8月10日收到《行政处罚事先告知书》，也是海航系第一家收到预处罚文件的下属公司。紧接着，8月23日、24日、25日，ST大集（000564）、ST基础（600515）、ST海投（000616）再陆续收到证监会下达的预处罚文件。
立案调查情况和索赔条件：
（一）ST海投（海航投资000616）:2021.12.16收到证监会《立案告知书》（证监立案字0212021001号），因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件：2016.9.14到2021.4.29买入该股。
（二）ST海航（海航控股600221）；2021.12.17收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件：2018.1.3至2021.1.29期间买入海航控股。
（三）ST基础（海航基础600515）；2021.12.17收到证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件：2018.1.1至2021.1.29买入该股。
（四）ST海越（海越能源600387）：2021.12.17收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件暂定为：在2021.12.17及之前买入，或在2021.4.29及之前买入。
（五）ST大集（供销大集000564）；2021.12.17收到证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。索赔条件：2017.1.1 至2021.1.29买入该股。
（六）海航冷链 (831900)，属于新三板挂牌公司，2021.12.17因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。2021.12.17晚间仍然持有这只股票的
（七）ST新生（832297），属于新三板挂牌公司，2021.12.17公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。2021.12.17晚间仍然持有这只股票的受
（八）ST易航（831608），属于新三板挂牌公司，2021.12.17公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。2021.12.17晚间仍然持有这只股票的受损
（九）首航直升（832494），属于新三板挂牌公司，2021.12.17公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。2021.12.17晚间仍然持有这只股票的受损投
涵盖旅游、酒店、商业、物流、实业、机场、置业、酒店等，拥有包括ST海投在内的10家上市公司，曾位列世界500强第170位。随着创始团队的退场，老海航虽然近期通过了破产重整方案，但奇迹终究走到了终点。
宋
8月中旬A股收盘均价为11.32元，两市不足2元的个股共有45只，股价最低的是海航系旗下的ST大集，最新收盘价为1.02元，而ST海投的最新收盘价也徘徊在1.7元左右。
四、ST海投的违规详情
证监会下达的（预）处罚文件显示：一、ST海投未及时披露及未在定期报告中披露关联担保、关联交易事项。（1）未依法披露为海航实业借款4 亿元提供担保、（2）未依法披露为海航商控借款 5.21亿元提供担保；（3）未依法披露为海航商控借款 12 亿元提供担保；（4）未依法披露为海航物流借款 14.64亿元提供担保；（5）未依法披露为关联方借款提供存单质押担保及相关的关联交易情况；二、ST海投未及时披露及未在定期报告中披露股权转让相关事项。
证监会拟对ST海投警告，并处以150万元罚款，对朱卫军等高管分别给予警告及不等金额的罚款。
五、对于投资者的索赔，有哪些主体可能将承担赔偿责任？
从诉讼实务的角度看，打赢官司只是索赔成功的第一步，投资者在胜诉之后能否拿到赔偿款，则取决于公司的赔付能力——也即资产状况。为了锁定胜诉之后的赔付概率，建议投资者在起诉时，把相关责任主体列为共同被告。
（一）海航集团
海航集团通过三层结构，对包括ST海投在内的下属公司，在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理：在资金上施行现金流一体化管理，资金由海航集团统一调拨。ST海投属于区区一家“单体公司”,在财务资金管控方面缺乏独立性，其与关联方的资金临时公告往来、签署对外担保合同等，均在海航集团组织、操控下完成，导致ST海投根本没有能力按照规定合法经营或者依法依规披露非经营性关联交易和关联担保——这是海航集团对各家上市公司的投资者索赔诉讼，承担连带赔付责任的根本依据。
看，只要法院判决ST海投承担赔付责任，几乎可以断定，会同时判令海航集团承担连带赔付责任。
（二）被证监会（预）处罚的数名高管
朱卫军（时任董事长）任职期内知悉并参与审批违规担保、关联交易及股权转让事项，对各定期财报的虚假情形负有直接责任。
于波（时任董事长、董事）任职期内知悉并参与审批违规担保，对任期内部分临时报告负直接责任。
姜杰（时任总经理、监事长、董事），任职期内知悉并参与审批违规担保、关联交易事项，对部分定期财报虚假情形负直接责任。另有其他违规高管，不再一一赘述列明。
（三）审计机构或将承担连带赔付责任
在ST海投的索赔案件中，多年为其提供年度财报审计服务的审计机构（会计师事务所），也有可能同步走上被告席。
审计机构如果默许上市公司财务数据造假，或者未尽勤勉之责导致对年度财务审计资料失察，未能有效识别巨额资金占用违规情形，按照会计行业标准规范或将依法负有赔偿责任。而审计机构普遍购买了强制执业保险，对其责任范围内的赔偿责任，应该具有赔付力，投资者应当积极行权、维权。
五、最新财报
8月24日晚间的半年报显示，ST海投上半年营收2842万元，同比增加43%；归母净利润约5338万元，同比增加344%；ST海投的营业收入构成为：基金管理费及养老服务占比87.45%，房地产业占比12.55%。减去负债之后，公司尚有净资产52亿元，公司业绩盈利，净资产充裕，有利于加大投资者后期胜诉后实际获赔概率。
六、后期索赔所需提交的资料
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印ST海投（000616）的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）；
3、赴 大连中院
除上述材料外，您无需再提交任何材料，剩余文件资料将由胜衡事务所为您准备，提供“一站式”服务！
