做好事不留名！第三方代上市公司赔偿投资者7000余万元！实控人和公司被罚500万元

一、ST岩石涉嫌违规始末

原实控人鲜某及董事长期间，发布了关于公司更名、变更营业范围等事项的误导性陈述，导致鲜言和公司被中国证监会给予《行政处罚决定书》。处罚决定书认定:“鲜言作为匹凸匹董事长，是匹凸匹信息披露工作的直接领导者，对误导性陈述负有直接责任，是对匹凸匹违法行为直接负责的主管人员。”

上述行政处罚后引发了部分中小投资者针对鲜言和公司的证券虚假陈述索赔、民事诉讼和上访维权。原公司实际控制人为了解决彼时公司主业较弱无力偿付的实际困难，向地方政府提出纾困申请并得到地方政府支持，后由地方政府出面牵头协调了第三方上海尚屈实业有限公司协商赔付事宜并支付部分资金(相关赔付资金由第三方先自行筹资垫付，再由地方政府(或其指定的相关方)以企业扶持资金对第三方逐年进行补偿;根据相关协议，上述赔付资金不得以任何形式向公司进行追偿。上述赔付资金累计支付7,027.85万元市场虚假陈述侵权民事赔偿费用19,569,314.50元、7,445,032.47元、15,311,022.03元、7,703,113.99元。酒股份支付因证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件产生的法律服务费用9,850,000元、5,000,000 元、5,400,000元。公司未将上述代付事项进行账务处理，形成前期差错;本次会计差错更正拟调增上述调整对各年度当期损益均不产生影响。岩石股份未按照《企业会计准则——基本准则》(财政部令第76号)第二十三条第一款、第三十五条第三款、第三十六条的规定对上述代偿代付费用予以会计处理，导致岩石股份2017年、2018年、2019年、年年度报告存在虚假记载。上海证监局决定：1、对韩啸给予警告，并处以三百万元罚款，其中，作为直接负责的主管人员处以一百万元罚款，作为实际控制人处以两百万元罚款。2、对上海贵酒股份有限公司责令改正，给予警告，并处以两百万元罚款。

岩石股份:关于收到《行政处罚决定书》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海贵酒股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月28日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）对公司下发的《行政处罚决定书》沪（2023）32号及对公司实际控制人韩啸下发的《行政处罚决定书》沪（2023）34号，现公告如下：

一、《行政处罚决定书》沪（2023）32号

当事人：上海贵酒股份有限公司(曾用名上海岩石企业发展股份有限公司，以下简称岩石股份或公司)，统一社会信用代码：900006115260013，住所：上海市奉贤区南桥镇沪发路65弄1号。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)和《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，本局对岩石股份信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，岩石股份存在以下违法事实：

海初星物业管理有限公司分别代岩石股份支付因证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件产生的法律服务费用9,850,000元、5,000,000元、5,400,000元。岩石股份未按照《企业会计准则——基本准则》

上述事实，有公司相关公告、财务资料、相关情况说明、相关合同、相关兑付方案、相关司法裁判文书、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

岩石股份上述行为违反2005年《证券法》第六十三条以及《证券法》第七十八条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款以及《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，本局决定：对上海贵酒股份有限公司责令改正，给予警告，并处以两百万元罚款。

9800000162,由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案(传真：021-50121039)。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

二、《行政处罚决定书》沪（2023）34号

当事人：韩啸，男，9年5月出生，身份证号：411XXXXXXXXXXXXX56。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)和《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，本局对上海贵酒股份有限公司(曾用名上海岩石企业发展股份有限公司，以下简称岩石股份或公司)信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，岩石股份存在以下违法事实：

度报告存在虚假记载。

上述事实，有公司相关公告、财务资料、相关情况说明、相关合同、相关兑付方案、相关司法裁判文书、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款、《证券法》第八十二条第三款以及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条的规定，董事、监事、高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整。

韩啸作为时任公司董事，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整的义务。接负责的主管人员。同时，韩啸作为公司实际控制人组织、参与实施上述违法行为，并对公司隐瞒代偿代付事项，构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”以及《证券法》第一百九十七条第二款所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，本局决定：对韩啸给予警告，并处以三百万元罚款，其中，作为直接负责的主管人员处以一百万元罚款，作为实际控制人处以两百万元罚款。

上述当事人复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案(传真：021-50121039)。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

三、对公司的影响及风险提示

1、根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定以及《行政处罚决定书》陈述的情况，公司判断本次涉及信息披露违法违规行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的强制退市情形。

2、截至本公告披露日，公司生产经营一切正常。公司将认真吸取经验教训，加强内部治理的规范性，提高信息披露质量，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，维护公司及广大股东利益。

3、公司指定的信息披露媒体为《中国

特此公告

上海贵酒股份有限公司‍‍

2023年 9 月 29 日

投资者索赔条件‍‍‍‍‍‍‍

索赔君团队认为：2018年01月31日至2022年07月01日期间买入，并且在2022年07月02日及以后卖出或继续持有的受损投资者。（最终以生效判决为准）联系我们

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