深圳商报·读创客户端记者 周良成近期，上市公司监管呈现日益趋严态势上周末，又有四家公司“暴雷”中核钛白的实际控制人王泽龙及其朋友洪浩炜、前董秘韩雨辰，以及中信证券、海通证券、中信中证因违反股票转让限制、信息披露违法等问题，共计被罚没2.35亿元，其中王泽龙个人需承担1.33亿元的罚没款项。
此外，5月17日晚，佳云科技和盛屯矿业相继公告，收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查中泰化学公告称，收到新疆证监局出具的《行政处罚决定书》，公司股票简称由“中泰化学”变更为“ST中泰”。
佳云科技涉嫌信息披露违规遭立案调查，业务转型尚未实现盈利佳云科技近日因涉嫌信息披露违法违规收到证监会立案调查通知此前，深交所已对公司及相关当事人出具监管函，指出佳云科技在信息披露环节存在多方面瑕疵截至17日收盘，佳云科技股价为2.66元/股，目前总市值16.88亿元。
业绩方面，佳云科技2023年实现营业收入7.55亿元，同比减少66.81%；净利润-9554.37万元，同比减少679.41%公司表示，虽聚焦互联网营销主业并尝试多元化布局，但相关业务仍未实现盈利盛屯矿业连续两年年报财务信息不准确被立案调查
厦门证监局此前向盛屯矿业出具了行政监管措施决定书，其中提到，2021年至2022年期间，盛屯矿业在与有关客户开展钴湿法冶炼中间品销售业务中，货物交付给相关客户时控制权并未实质转移，公司在交付时即确认收入，会计处理不准确。
前述销售给客户的个别钴湿法冶炼中间品，公司一子公司购回用于生产，未予以合并抵销该事项导致盛屯矿业2021年多确认收入3.6亿元，占当期营业收入的0.79%，多确认利润1.94亿元，占当年度利润总额的7.15%；2022年多确认收入8414.90万元，占当年度营业收入的0.33%，少确认利润总额1.39亿元，占当年度利润总额的18.20%。
盛屯矿业2021年、2022年年度报告披露的有关财务信息不准确盛屯矿业表示，公司将认真落实各项整改措施，不断完善公司治理及内部管理体系截至17日收盘，盛屯矿业股价为5.18元/股，较前一交易日下跌2.37%，总市值162.22亿元。
中泰化学被ST，5月20日停牌一天5月17日，中泰化学公告称，公司及相关责任人于5月17日收到新疆证监局出具的《行政处罚决定书》经查明，中泰化学在2022年年报中存在虚假记载；未及时披露控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易，2021年年报、2022年年报中存在重大遗漏；案涉公司债券及债务融资工具存续期披露的年报存在虚假记载、重大遗漏，相关债券募集说明书信息披露不准确。
2024年4月上市公司公告称：收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违反法律法规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。股盾网正在办理该股票投资者索赔案，本次监管机构对公司立案调查的具体原因尚未公布，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，上市公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任。这一条规定实际上是相当严厉的，显示惩戒机制更加严厉。
新疆证监局决定对公司责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；对相关当事人给予警告并处以数额不等的罚款公司股票将于5月20日停牌一天，5月21日开市起复牌并被实施其他风险警示，股票简称由“中泰化学”变更为“ST中泰”，股票交易的日涨跌幅限制为5%。
5月19日，中泰化学公告，公司及相关责任人收到中国证监会新疆监管局《行政处罚决定书》的公告的更正经审查，原公告中部分内容有误，更正后对杨江红的罚款金额由500万元更正为250万元截至17日收盘，中泰化学股价为4.93元/股，目前总市值127.69亿元。
中泰化学于2006年12月8日上市，公司的实控人为新疆维吾尔自治区国资委2008年时股价一度涨到最高45.99元，而在2021年时，中泰化学的股价再一次迎来高峰，当时从4元多一路大涨到最高18.96元中核钛白95后实控人王泽龙涉嫌违规操作股市被罚1.33亿
中国证监会的行政处罚决定书透露，中核钛白的实际控制人王泽龙及其朋友洪浩炜、前董秘韩雨辰，以及中信证券、海通证券、中信中证因违反股票转让限制、信息披露违法等问题，共计被罚没2.35亿元，其中王泽龙个人需承担1.33亿元的罚没款项。
截至17日收盘，中核钛白股价为4.41元/股，目前总市值170.71亿元王泽龙在2022年9月至2023年2月期间，与中信中证、中信证券、海通证券及韩雨辰等人合作，实施了定增融券套利操作此操作规避了非公开发行股票的六个月锁定期，通过场外衍生品交易提前兑现利润。
在此过程中，王泽龙还未能如实披露其参与非公开发行的实际情况，导致上市公司发布的公告含有虚假信息调查发现，王泽龙利用定增多空套利策略，在短短几个月内通过融券卖出中核钛白股票，实现了约6.71亿元的成交金额，个人从中获利5816万元。
此外，洪浩炜与王泽龙通过不同基金也分别获利1419万元和248万元，而中信中证、中信证券及海通证券则因提供相关服务获得了相应收入证监会认为，上述行为违反了证券法律法规，不仅包括违规转让股票，还包括虚假记载等信息披露问题。
王泽龙为这家上市公司的95后实际控制人，早年因成功投资龙佰集团而备受关注，并多次登上富豪榜值得注意的是，尽管中核钛白名称中带有“中核”，但实际上与中国核工业集团无任何关联，中核集团已公开声明，明确与其无任何关系。
业内人士分析，在经历了一系列财务造假、违规担保等事件后，监管部门加大了对上市公司信息披露、财务数据等方面的审查力度，以保护投资者利益和维护市场稳定此外，监管部门还强化了对上市公司信息披露的监管，要求公司及时、准确、完整地披露经营状况、财务数据等重要信息，以便投资者做出准确的判断和投资决策。
股盾网团队根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，正在办理该上市公司涉嫌违法违规对投资者造成损失案件，详请可关注股盾网了解。
