界面新闻记者 | 刘晨光
5月21日，国投证券河北分公司收到监管警示函。
河北证监局指出，国投证券河北分公司存在以下问题。第一，未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；
第二，投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；部分公募基金产品销售过程存在误导投资者的情况,且未进行风险提示。
第三，对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策。
第四，信息公示内容不完整。分公司未在营业场所公示融资融券的利率与费率。
上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项等多项规定。河北证监会指出，根据《证券投资顾问业务暂行规定》等相关条款，河北证监局决定对国投证券分公司采取出具警示函的行政监管措施。
近期，监管对机构各类业务重拳出击。据界面新闻记者不完全统计，自证监会主席吴清上任以来，各类监管机构已对30余家券商开出超100张罚单，券商罚单数量和处罚力度相较以往呈增长、趋严的态势。其中也多与保护投资者相关。
如5月6日，厦门证监局对中国中金财富厦门分公司出具了警示函。经查，中金厦门分公司存在全员合规管理不到位的问题，具体违规行为包括在为客户提供服务时，向投资者推介了风险等级超出其承受能力的产品。此外，公司在营销过程中使用了可能误导投资者的措辞，如片面强调集中营销的时间限制，以及在推介私募基金产品时使用了可能影响投资者风险判断的表述。
5月16日，据云南证监局在官网上公布，华泰证券云南分公司被出具警示函。云南证监局指出，经查发现，华泰证券云南分公司未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。云南证监局认为，上述问题反映出华泰证券云南分公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位，违反了相关规定。
中小投资者的权益被日益重视，监管方面也多有表态。
5月15日，证监会主席吴清就公开表示，投资者是市场之本。当前，证监会正在深入贯彻中央金融工作会议精神，全面落实新“国九条”，扎实推动资本市场“1+N”政策措施落地见效。核心内容就是一体推进强监管、防风险、促高质量发展，强本强基、严监严管，加快打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。为此，证监会发布了一系列制度规则，包括严把发行上市入口关，加强现金分红、股份减持、量化交易等方面监管，督促行业机构履职尽责，等等。这些都充分体现了保护投资者的鲜明导向。
吴清指出，要进一步推动行业机构提升专业服务水平。行业机构连接投融资两端，必须倾注更多的精力来服务投资者。要把功能性放在首要位置，端正经营理念，回归本源、守正创新，恪守信义义务，增强专业能力，为投资者提供更加多元、更加适配的产品和服务。
另外，吴清认为，进一步依法严打证券违法犯罪行为。欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤，严重侵害投资者合法权益。去年以来，证监会坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，查办案件数量和处罚金额大幅上升。
