中国商报（记者 王彤旭）日前，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会联合印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》（以下简称意见），旨在依法从严打击证券期货违法犯罪活动，维护资本市场秩序，加强行政执法与刑事司法衔接工作，完善执法司法部门配合制约机制。
股民在安徽省阜阳市一家证券营业厅关注股市行情。（图片由CNSPHOTO提供）
意见指出，坚持零容忍要求，依法从严打击证券期货违法犯罪活动。加大查处力度，坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉，严格控制缓刑适用，加大财产刑适用和执行力度，最大限度追赃挽损，完善全链条打击、全方位追责体系。
“今年4月，为应对日益严峻的市场环境，国务院发布资本市场新‘国九条’，要求加大对资本市场的监管力度，强调要形成合力，大幅提升违法违规成本，加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。本次出台的意见，是监管机构与司法机关对此作出的回应。”王旻昊认为，意见在强调“零容忍”态度的同时，也从行刑衔接、案件管辖、打击范围、调查取证、刑罚适用、工作机制等角度作出具体规定，从执行层面真正将新“国九条”的精神落到实处。
意见明确，正确贯彻宽严相济刑事政策，坚持“严”的主基调，依法认定从宽情节，实现政治效果、法律效果和社会效果的有机统一。意见同时指出，要做到罚当其罪、罪责刑相适应。
在证据的收集、审查与运用方面，意见明确，公安机关、人民检察院、人民法院办理证券期货犯罪案件，应当做到犯罪事实清楚，证据确实、充分。没有犯罪嫌疑人、被告人供述，证据确实、充分的，可以认定案件事实。
“可以预见，未来对证券期货类犯罪的打击必然‘严’字当头。在‘零容忍’的基本框架下，仍有一些问题需要重点关注。” 王旻昊表示，首先， “严”是相对于“过宽”，并不否定“宽严相济”。因此，在实际执行中要严格防止“矫枉过正”。
王旻昊认为，证据的合法性、真实性与关联性，是认定刑事案件事实的基石。虽然要求从严打击证券期货类犯罪，意见也认可证券期货监管机构在行政执法中可以根据“明显优势证据标准”综合认定违法事实，但是仍然要求公安机关、人民检察院、人民法院办理证券期货犯罪案件，应当做到“犯罪事实清楚，证据确实、充分”，不能为从严打击证券期货犯罪而放弃对证据标准的要求。
“证券期货类犯罪‘严’字当头是大方向，强监管、严司法必然是未来的主流。无论是上市公司还是其他机构，均需要加强自身的合规管理体系建设，注重合规文化的培育，在证券发行、期货交易等过程中严守自己的合规义务，及时、准确、完整地披露公司真实的经营情况和财务信息，避免涉刑案件发生。” 王旻昊说。
