2024年中国证监会通过交易所网站发布公告称：有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》，该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案调查。股盾网正在办理因上市公司重大违法违规行为，致使投资者损失的股票索赔案，具体监管机构立案调查的细节事项，有待于交易所进一步公开信息，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，如上市公司有重大违法违规行为的，应当赔偿投资者损失，公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任，相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。
登录网上公开 搜索【信披】查看更多考评等级 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 特别提示： 1、鉴于公司存在非经营性资金占用、公司2023年度被出具否定意见的内部控制审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（一）项、第（四）项及9.8.2 条的规定，公司股票交易自2024年7月9日起已被实施“其他风险警示”特别处理，公司股票简称已变更为“。
ST旭蓝”，股票代码不变，仍为“000040” 2、公司于2024年7月5日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于对东旭蓝天新能源股份有限公司、东旭集团有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2024〕154号），责令要求公司非经营占用资金77.96亿元应在收到决定书之日起六个月内归还。
截至目前，公司非经营性资金占用金额77.96亿元尚未偿还，也未提出明确偿还计划根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，若公司未能按照责令改正要求在六个月内清收77.96亿元被非经营性占用资金的，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深交所将对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改的，深交所将决定终止公司股票上市交易。
提醒投资者充分关注公司的退市风险 3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.4.4条第二款的规定，公司按照第9.4.4条第一款第（六）项规定披露风险提示公告后，应当至少每十个交易日披露一次相关进展情况和风险提示公告，直至相应情形消除或者公司股票交易被深交所实施退市风险警示。
提醒广大投资者注意投资风险 4、2024年9月6日公司及公司控股股东东旭集团有限公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字007202432号、证监立案字03720240040号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司及公司控股股东东旭集团有限公司立案。
本次立案为证监会对公司的第二次立案调查，敬请广大投资者注意投资风险 一、控股股东非经营性资金占用情况 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“东旭蓝天”、“公司”）存在控股股东东旭集团有限公司（以下简称“东旭集团”）非经营性占用公司资金情况，截至2023年12月31日，东旭集团非经营性占用公司资金共计77.96亿元。
公司聘请的中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度财务报表出具了带强调事项段的保留意见，并就资金占用情况出具了《关于对东旭蓝天新能源股份有限公司2023年度财务报表出具带强调事项段的保留意见审计报告的专项说明》（中兴财光华审专字（2024）第105015号）。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.4.4条第二款的规定，公司按照第9.4.4条第一款第（六）项规定披露风险提示公告后，应当至少每十个交易日披露一次相关进展情况和风险提示公告，直至相应情形消除或者公司股票交易被深圳证券交易所实施退市风险警示。
据此，公司就东旭集团非经营性资金占用的进展情况公告如下： 目前，公司正积极督促东旭集团及其相关方积极筹措资金尽快偿还占用资金，以消除对公司的影响；同时公司持续努力改善经营状况，增强公司持续经营能力，以保证公司持续稳定健康地发展，维护公司和投资者利益。
截至本公告披露日，东旭集团非经营性占用公司资金共计77.96亿元 二、关于对深圳证监局责令改正措施决定的整改进展情况 公司于2024年7月5日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《关于对东旭蓝天新能源股份有限公司、东旭集团有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2024〕154号）。
深圳证监局决定对东旭蓝天、东旭集团采取责令改正的行政监管措施要求公司采取积极措施清收被占用的资金，维护上市公司及中小股东利益；要求东旭集团应切实履行主体责任，积极筹措偿还占用资金责令改正措施的进展情况如下：。
股盾网团队认为，根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，如因上市公司信息披露存在重大性违法违规，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失，向有管辖权的法院起诉索赔。
1、公司已发函要求控股股东及相关方尽快根据其资金筹措情况制定切实可行的还款计划，尽快偿还占用资金，彻底解决资金占用问题，维护公司及股东的合法权益 2、控股股东东旭集团及其他相关方正在制定切实可行的解决方案争取尽快偿还占用资金。
3、公司加强对公司管理层、财务人员及关键岗位人员关于资金占用、关联方资金往来等事项的学习和培训，要求公司各层管理人员及财务人员、内审人员重点学习相关法律法规和监管规则，加大重点领域和关键环节监督检查力度，确保公司在所有重点事项决策上严格执行内部控制审批程序，杜绝类似情形的再次发生。
三、公司拟采取的措施 为进一步有效解决东旭集团非经营性资金占用事项，保障公司全体股东的合法权益，尽快完成占用资金的追偿工作，公司将继续采取以下措施： 1、推进东旭集团解决非经营性资金占用具体方案的制定，协助其对方案可行性进行论证，并逐步推进实施。
2、公司将进一步与东旭集团保持沟通，围绕解决资金占用问题方案开展工作 四、重大风险提示 1、因公司未在规定期限内披露2023年年报，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会已对公司立案。
立案调查期间，公司将积极配合证监会的相关调查工作，并严格按照相关法律法规的规定和 监管要求及时履行信息披露义务敬请广大投资者理性投资，注意投资风险 2、2024年9月6日公司及公司控股股东东旭集团有限公司收到证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字007202432号、证监立案字03720240040号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司及公司控股股东东旭集团立案。
本次立案为证监会对公司的第二次立案调查，敬请广大投资者注意投资风险 3、公司因控股股东东旭集团有限公司非经营性占用公司资金77.96亿元，公司2023年度财务报告内部控制被出具了否定意见的内部控制审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（一）项、第（四）项及9.8.2条的规定，公司股票自2024年7月9日起已被实施其他风险警示，公司股票简称变更为“ST旭蓝”，股票代码不变，仍为“000040”。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险 4、公司于2024年7月5日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《深圳证监局关于对东旭蓝天新能源股份有限公司、东旭集团有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2024〕154号），深圳证监局决定对东旭蓝天、东旭集团采取责令改正的行政监管措施。
敬请广大投资者注意投资风险 5、根据《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第四节，若公司未能按照责令改正要求在六个月内清收77.96亿元被占用资金的，深交所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深交所将对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改的，深交所将决定终止公司股票上市交易。
提醒投资者充分关注公司的退市风险 6、截止2024年6月30日，公司控股股东东旭集团集团有限公司质押公司股份数量占其所持公司股份数量的比例为99.35%，东旭集团有限公司所持公司股份被冻结数量占其所持公司股份数量的比例为100%，提请广大投资者注意相关风险。
述指定媒体披露的信息为准敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。 东旭蓝天新能源股份有限公司 董 事 会 二〇二四年九月十日
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股盾网证券诉讼团队根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，正在办理部分上市公司因重大违法违规行为，对投资者造成损失的股票索赔案件，详请可关注股盾网了解。
