2024年中国证监会通过交易所网站发布公告称:有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》,该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规,根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规,证监会决定对其立案调查。正在办理因上市公司重大违法违规行为,致使投资者损失的案,具体监管机构立案调查的细节事项,有待于交易所进一步公开信息,但是团队认为,依据新《证券法》及司法解释,如上市公司有重大违法违规行为的,应当赔偿投资者损失,公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”,除非能够充分举证证明自身无过错,否则就要承担赔偿责任,相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。

来源:界面新闻2024年8月23日,诺泰生物(688076.SH)发布2024年半年度报告截至2024年8月22日,共有105个机构投资者披露持有诺泰生物A股股份,合计持股量达1.06亿股,占诺泰生物总股本的49.50%。

团队认为,根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定,如因上市公司信息披露存在重大性违法违规,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失,向有管辖权的法院起诉索赔。

其中,前十大机构投资者包括连云港诺泰投资管理合伙企业(有限合伙)、建德市星联企业管理有限公司、杭州鹏亭贸易有限公司、杭州伏隆贸易有限公司、建德市上将企业管理有限公司、建德市宇信企业管理有限公司、中国银行股份有限公司-易方达医疗保健行业混合型证券投资基金、中国银行股份有限公司-广发医疗保健股票型证券投资基金、富国精准医疗灵活配置混合A、南方医药保健灵活配置混合A,前十大机构投资者合计持股比例达36.58%。

相较于上一季度,前十大机构持股比例合计下跌了0.56个百分点公募基金方面,本期较上一期持股增加的公募基金共计11个,主要包括东方红启元三年持有混合A、富国精准医疗灵活配置混合A、信澳优享生活混合A、南方医药保健灵活配置混合A、华富健康文娱灵活配置混合A等,持股增加占比达0.78%。

本期较上一季度持股减少的公募基金共计23个,主要包括招商医药健康产业股票、中信建投医改A、招商品质成长混合A、招商前沿医疗保健股票A、招商创新增长混合A等,持股减少占比达2.32%本期较上一季度新披露的公募基金共计62个,主要包括广发医疗保健股票A、汇添富创新医药混合、广发医药健康混合A、宝盈医疗健康沪港深股票A、富国医疗保健行业混合A/B等。

本期较上一季未再披露的公募基金共计6个,主要包括东吴智慧医疗量化混合A、浦银安盛精致生活混合A、东吴医疗服务股票A、华夏上证科创板50成份指数增强发起式A、长城中证医药卫生指数增强A等

证券诉讼团队提示:如因上市公司重大虚假陈述误导,造成损失的,建议投资者通过法律途径争取挽回部分投资损失。法院审理中,因审判执法人员对法律问题存在不同理解,索赔结果以法院最终生效裁判为准。


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