2024年中国证监会通过交易所网站发布公告称：有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》，该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案调查。股盾网正在办理因上市公司重大违法违规行为，致使投资者损失的股票索赔案，具体监管机构立案调查的细节事项，有待于交易所进一步公开信息，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，如上市公司有重大违法违规行为的，应当赔偿投资者损失，公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任，相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。
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10月23日晚间，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（688076，诺泰生物）发布公告，近日收到中国证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，公司及实控人之一赵德中被立案诺泰生物透露，本次立案可能涉及公司2021年度技术转让相关事宜，目前尚未收到中国证监会最终调查结论。
公司表示，目前经营情况正常，后续将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信披义务诺泰生物成立于2009年4月，位于连云港经济技术开发区作为一家聚焦多肽药物及小分子化药，进行自主研发与定制研发相结合的生物医药企业，诺泰生物于2021年5月在上交所科创板挂牌上市。
今年前三季度，诺泰生物实现营收12.52亿元，同比增长76.51%；净利润3.5亿元，同比大增281.9%；扣非后净利润3.55亿元，同比增幅达301.43%二级市场方面，截至23日收盘，诺泰生物下跌5.6%，报收60.63元/股，市值.25亿元。
股盾网团队认为，根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，如因上市公司信息披露存在重大性违法违规，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失，向有管辖权的法院起诉索赔。
在10月23日晚间的公告中，诺泰生物称，本次立案可能涉及公司2021年度技术转让相关事宜梳理2021年的全部公告，没有关于技术转让的相关内容诺泰生物2021年半年报显示，近年来，公司技术服务与转让业务涉及的项目主要包括阿托伐他汀钙片项目、氨氯地 平阿托伐他汀钙片项目、阿普思特原料药及制剂技术转让项目、诺氟沙星原料药药学研究项目、 艾考糊精及腹膜透析液药学研究项目、氟维司群注射液药学研究项目等。
诺泰生物2022年年报显示，公司技术服务与转让的主要方式包括单纯技术开发的服务项目、共同立项并约定后续条款的技术转让服务项目、获得批文后转让产品上市持有人部分或全部权利的技术服务项目等，涉及的项目主要包括阿托伐他汀钙片项目、氨氯地平阿托伐他汀钙片项目、苯甲酸阿格列汀片项目、依替巴肽注射液项目等。
公开资料显示，赵德中毕业于华中科技大学国际经济与贸易专业，曾在诸暨工业设备安装公司就职；2004年9月，投资了杭州诺泰制药技术有限公司（前述公司已转让，现更名为杭州阿诺生物医药科技有限公司），开始涉足多肽药物领域。
从2009年4月至今，赵德中一直担任诺泰生物董事职务赵德中与其兄赵德毅同为诺泰生物实控人截至2024年第三季度，赵德毅、赵德中分别持有上市公司6.10%股份另外，持有公司9.10%股份的第一大股东连云港诺泰投资管理合伙企业(有限合伙)、持有公司4.33%股份的杭州伏隆贸易有限公司、持有公司4.33%股份的杭州鹏亭贸易有限公司均由赵德毅、赵德中共同控制。
这也不是赵德中第一次因违反相关法律法规被立案调查2019年12月，诺泰生物曾收到股转公司监管部出具的自律监管措施的决定，由于在2016年进行的重大资产重组，交易对手方中存在未披露关联方，且关联董事、股东赵德毅、赵德中未回避表决，违反了相关规定，公司、赵德毅、赵德中被采取出具警示函的自律监管措施。
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股盾网证券诉讼团队根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，正在办理部分上市公司因重大违法违规行为，对投资者造成损失的股票索赔案件，详请可关注股盾网了解。
