2024年中国证监会通过交易所网站发布公告称：有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》，该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案调查。股盾网正在办理因上市公司重大违法违规行为，致使投资者损失的股票索赔案，具体监管机构立案调查的细节事项，有待于交易所进一步公开信息，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，如上市公司有重大违法违规行为的，应当赔偿投资者损失，公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任，相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。
2024年10月24日，诺泰生物公告称，近日收到中国证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，公司及实控人之一赵德中被立案同时公司表示，经公司自查，本次立案可能涉及公司 2021 年度技术转让相关事宜截至本公告披露日，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论，立案调查事项的最终结果将以中国证监会出具的结论为准。
股盾网团队认为，根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，如因上市公司信息披露存在重大性违法违规，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失，向有管辖权的法院起诉索赔。
年报显示，公司是一家聚焦多肽药物及小分子化药进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业在技术服务转让方面，公司针对不同客户需求，采用国际通用的里程碑模式提供技术服务那么技术转让收入是公司主营业务的组成部分，涉及的项目主要包括阿托伐他汀钙片项目、氨氯地平阿托伐他汀钙片项目、苯甲酸阿格列汀片项目、依替巴肽注射液项目等。
2021年2月诺泰生物终止在全国中小企业股份转让系统挂牌，在同年五月份公司在科创板成功上市，上市以来随着公司新产能的投放和市场规模的扩大，公司2023年营业收入增长58.6%，到2024年三季报实现营收12.52亿元，同比增长76.51%；净利润3.5亿元，同比大增281.9%；扣非后净利润3.55亿元，同比增幅达301.43%。
本次证监会立案涉及实控人之一赵德中，根据公司自查的立案原因，我们分析或跟关联交易相关，同时2019年12月，诺泰生物曾收到股转公司监管部出具的自律监管措施的决定，由于在2016年进行的重大资产重组，交易对手方中存在未披露关联方，且关联董事、股东赵德毅、赵德中未回避表决，违反了相关规定，公司、赵德毅、赵德中被采取出具警示函的自律监管措施。
值得关注的是，监管趋严的背景下，部分上市公司已经披露和被下达监管措施的违规行为，陆续被补充立案调查，从财务和行业角度，诺泰生物无论基本面和财务指标都相对优异，上市后公司的成绩有目共睹，或许监管立案对于公司卸除历史信披违规包袱未尝不是好事。
股盾网证券诉讼团队根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，正在办理部分上市公司因重大违法违规行为，对投资者造成损失的股票索赔案件，详请可关注股盾网了解。
