2024年中国证监会通过交易所网站发布公告称：有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》，该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案调查。股盾网正在办理因上市公司重大违法违规行为，致使投资者损失的股票索赔案，具体监管机构立案调查的细节事项，有待于交易所进一步公开信息，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，如上市公司有重大违法违规行为的，应当赔偿投资者损失，公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任，相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。
界面新闻记者 | 李科文界面新闻编辑 | 谢欣10月24日，诺泰生物公告，因涉嫌信息披露违法违规等，公司及实际控制人之一赵德中于近日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0382024093号、证监立案字0382024094号）。
诺泰生物表示，经公司自查，本次立案可能涉及公司2021年度技术转让相关事宜截至本公告披露日，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论，立案调查事项的最终结果将以中国证监会出具的结论为准10月24日，界面新闻致电。
诺泰生物询问立案与哪项技术转让相关，截至发稿未获回复。诺泰生物业务涵盖肽药物及小分子化药。简而言之，诺泰生物扮演着“为医药界淘金者提供铲子”的角色。
股盾网团队认为，根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，如因上市公司信息披露存在重大性违法违规，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失，向有管辖权的法院起诉索赔。
事发时的2021年正是诺泰生物在科创板成功上市的高光时刻界面新闻查阅诺泰生物的招股书和2021年年报，未发现有关技术转让的事项披露技术转让是诺泰生物的主营业务之一据招股书，在技术服务转让方面，诺泰生物针对不同客户需求，采用国际通用的里程碑模式提供技术服务，主要方式包括：单纯技术开发的服务技术服务项目、共同立项，约定后续条款的技术转让服务项目、获得批文后，转让产品上市持有人部分或全部权利的技术服务项目等，涉及的项目主要包括阿托伐他汀钙片项目、氨氯地平阿托伐他汀钙片项目、苯甲酸阿格列汀片项目、依替巴肽注射液项目等。
事实上，在上市前，诺泰生物及实控人之一赵德中的就曾因关联交易披露不充分而受到警示据招股书，2019年12月26日，诺泰生物收到股转公司公司监管部出具的自律监管措施的决定，认为公司在2016年进行的重大资产重组，交易对手方中存在未披露关联方，关联董事、股东赵德毅、赵德中未回避表决，违反了相关规定，决定对公司、赵德毅、赵德中采取出具警示函的自律监管措施。
这次被调查的技术转让事宜，或与此前的关联交易披露不充分有相似之处在GLP-1药物市场快速扩张的推动下，多肽行业正迎来前所未有的发展机遇，诺泰生物也顺势而上诺泰生物如今特别聚焦原料药板块，于2023年获得利拉鲁肽和司美格鲁肽原料药的FDA DMF First Adequate Letter。
今年2月，诺泰生物成为全球首家获得替尔泊肽原料药美国FDA DMF的企业诺泰生物是国内少数拥有规模化产能的企业之一，或也是当前多肽原料药产能最高的企业之一根据中金公司研究部的数据，截至2024年7月，诺泰生物多肽原料药产能已达吨级，包括利拉鲁肽200公斤/年和司美格鲁肽150公斤/年。
此外，公司还在继续扩产，预计到2025年原料药产能将达到数吨级，司美格鲁肽和替尔泊肽均可达到2250公斤/年的水平受益于多肽原料药的增长，自2023年以来，诺泰生物的业绩也随着船高据2024年三季报，2024
年前三季度，诺泰生物实现营收12.52亿，同比增长76.51%，实现净利润3.5亿，同比增长281.9%。
股盾网证券诉讼团队提示：如因上市公司重大虚假陈述误导，造成损失的，建议投资者通过法律途径争取挽回部分投资损失。法院审理中，因审判执法人员对法律问题存在不同理解，索赔结果以法院最终生效裁判为准。
