2024年中国证监会通过交易所网站发布公告称：有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》，该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案调查。股盾网正在办理因上市公司重大违法违规行为，致使投资者损失的股票索赔案，具体监管机构立案调查的细节事项，有待于交易所进一步公开信息，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，如上市公司有重大违法违规行为的，应当赔偿投资者损失，公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任，相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。
2024年10月23日晚间，科创板明星公司诺泰生物（688076.SH）发布公告称，公司及实际控制人之一赵德中因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证监会《立案告知书》值得一提的是，这已不是赵德中首次因信息披露问题受到监管关注。
2019年12月，诺泰生物及实控人赵德毅、赵德中曾因关联交易披露不充分收到全国股转公司警示函当时的情况是，2016年诺泰生物在进行重大资产重组时，交易对手方中存在未披露关联方，关联董事、股东赵德毅、赵德中未回避表决。
该次重组涉及的关联交易金额达0.79亿元，占公司2015年净资产的1.08倍公开资料显示，赵德中于2004年9月投资杭州诺泰制药技术有限公司，开始涉足多肽药物领域2009年4月至今，他一直担任诺泰生物董事职务。
目前，赵德中与其兄赵德毅同为公司实际控制人，截至2024年第三季度，两人各持有公司6.1%股份
股盾网团队认为，根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，如因上市公司信息披露存在重大性违法违规，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失，向有管辖权的法院起诉索赔。
信披问题或涉2021年技术转让根据公告，诺泰生物经自查认为，本次立案可能涉及公司2021年度技术转让相关事宜10月24日，诺泰生物董秘周骅在接受媒体采访时表示，目前只能确定信息披露违规一事可能涉及2021年度技术转让相关事宜，至于具体涉及该年的哪一事项，公司方面也尚未得到更具体的信息。
值得注意的是，2021年正是诺泰生物登陆科创板的关键之年查阅公司招股说明书和2021年年报，未发现有关技术转让的重大事项披露周骅表示，本次被立案调查所涉及的”2021年度技术转让”事项发生在诺泰生物上市之后，与上市前的财务数据没有关联。
根据公司半年报披露，2021年诺泰生物的技术服务与转让业务主要包括阿托伐他汀钙片项目、氨氯地平阿托伐他汀钙片项目、阿普思特原料药及制剂技术转让项目等多个项目业绩高增长背后的隐忧作为国内领先的多肽类原料药企业，诺泰生物近年来受益于GLP-1减肥药的爆发式增长。
2024年前三季度，公司实现营收12.52亿元，同比增长76.51%；净利润3.5亿元，同比增长281.9%公司在GLP-1领域动作频频2023年，诺泰生物获得利拉鲁肽和司美格鲁肽原料药的FDA DMF First Adequate Letter。
2024年2月，又成为全球首家获得替尔泊肽原料药美国FDA DMF的企业在产能方面，截至2024年7月，诺泰生物多肽原料药产能已达吨级，其中利拉鲁肽200公斤/年、司美格鲁肽150公斤/年公司计划继续扩产，预计到2025年原料药产能将达到数吨级，司美格鲁肽和替尔泊肽均可达到2250公斤/年。
然而，高速增长背后的合规风险值得关注。10月24日，受立案调查消息影响，诺泰生物股价大跌，盘中一度跌近20%，收盘跌8.11%报55.71元/股，总市值122.4亿元。
股盾网证券诉讼团队根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，正在办理部分上市公司因重大违法违规行为，对投资者造成损失的股票索赔案件，详请可关注股盾网了解。
