2024年中国证监会通过交易所网站发布公告称：有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》，该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案调查。股盾网正在办理因上市公司重大违法违规行为，致使投资者损失的股票索赔案，具体监管机构立案调查的细节事项，有待于交易所进一步公开信息，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，如上市公司有重大违法违规行为的，应当赔偿投资者损失，公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任，相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。
每经记者：许立波 每经编辑：文,多10月24日，多肽原料药厂商诺泰生物（SH688076，股价54.46元，市值119.7亿元）股票开盘后一度逼近跌停，盘中企稳回升，截至收盘下跌8.11%消息面上，10月23日晚间，诺泰生物发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司及实际控制人之一赵德中于近日收到中国证监会的《立案告知书》。
诺泰生物在公告中披露，经自查，其认为此次立案可能涉及诺泰生物2021年度技术转让相关事宜至于被立案对公司将造成多大影响，诺泰生物在公告中称，截至公告披露日，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论，立案调查事项的最终结果将以中国证监会出具的结论为准，目前公司经营情况正常。
诺泰生物方面向记者表示，事件相关细节公司正在内部调查，可能是“3年前的事”可能涉及技术转让事宜资料显示，诺泰生物是一家聚焦多肽药物及小分子化药，进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业从业务收入结构看，根据诺泰生物此前披露的半年报，上半年公司自主选择产品实现营业收入 5.45 亿元，同比增长119.76%；定制类产品及服务实现营业收入2.86亿元，同比增长88.16%。
根据诺泰生物在公告中的解释和定义，在技术服务转让方面，公司针对不同客户需求，采用国际通用的“里程碑模式”提供技术服务，主要方式包括：单纯技术开发的服务技术服务项目、共同立项，约定后续条款的技术转让服务项目、获得批文后，转让产品上市持有人部分或全部权利的技术服务项目等。
诺泰生物2021年半年报曾披露，近年来，其技术服务与转让业务涉及的项目主要包括阿托伐他汀钙片项目、氨氯地平阿托伐他汀钙片项目、阿普思特原料药及制剂技术转让项目、诺氟沙星原料药药学研究项目、艾考糊精及腹膜透析液药学研究项目、氟维司群注射液药学研究项目等。
诺泰生物在公告中披露，经自查，其认为此次立案可能涉及诺泰生物2021年度技术转让相关事宜，但并未披露更多细节，具体事项不得而知《每日经济新闻》记者也针对此事采访了诺泰生物方面，公司回应称：“这个确实也有监管的要求，我们已经非常努力地沟通，在公告内容上对立案事项作了一定的阐述。
股盾网团队认为，根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，如因上市公司信息披露存在重大性违法违规，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失，向有管辖权的法院起诉索赔。
”公开资料显示，诺泰生物实控人之一的赵德中，于2004年9月投资了杭州诺泰制药技术有限公司（已转让，现更名为杭州阿诺生物医药科技有限公司），开始涉足多肽药物领域；诺泰生物整体变更为股份公司后至2022年5月，担任公司副董事长；2009年4月至今，担任诺泰生物董事。
东吴证券研报显示，截至2024年上半年，诺泰生物实控人为赵德毅和赵德中，两人系兄弟关系，直接及间接合计控制公司30.88%股份在诺泰生物登陆科创板前的2019年，赵德毅、赵德中就曾因信息披露及公司治理违规被全国股转公司处罚。
具体而言，2016年，诺泰生物与杭州澳赛诺生物科技有限公司进行重大资产重组，交易对手中存在未披露的关联方，关联董事、股东赵德毅、赵德中在审议上述议案时未回避表决重组事项关联交易金额为0.79亿元，为2015年净资产的1.08倍。
诺泰生物时任董事长、实际控制人赵德毅，时任董事、实际控制人赵德中身为关联董事、股东，未回避表决，亦未能保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时因此，全国股转系统决定：对诺泰生物采取出具警示函的自律监管措施；对赵德毅、赵德中采取出具警示函的自律监管措施。
前三季度业绩大增近年来，以司美格鲁肽为代表的GLP-1（胰高糖素样肽-1）类减肥药热度不减，作为上游原料药企，诺泰生物也从中获益颇丰，业绩实现“跨越式增长”此前披露的2024年半年报显示，诺泰生物于2023年5月与欧洲某大型药企签约总金额1.02亿美元的CDMO（医药外包服务）长期供货合同于今年二季度已开始交付，公司预计今年下半年起将极大加快交付节奏。
10月22日，诺泰生物披露2024年三季报称，前三季度，公司实现营收12.52亿元，同比增长76.51%；归母净利润3.5亿元，同比大增281.9%；扣非后净利润3.55亿元，同比增幅达301.43%东吴证券在研报中称：“诺泰生物目前产能1.5吨以上，我们预计2024年底至2025一季度601、602车间建设完成，2025年底多肽原料药产能将达11.6吨，国内第一；在手订单催化业绩释放：公司多肽产品主要销往规范市场做仿制药研发、验证批，已签署多个司美格鲁肽注射剂、口服剂、GLP-1创新药等原料药和CDMO的项目，我们预计多肽原料药将继续保持高增长，成为驱动公司业绩的主要因素。
”2024年第三季度，诺泰生物营收4.21亿元，同比增长36.31%，归母净利润1.23亿元，同比增长146.86%环比来看，相较于涨势惊人的第二季度，诺泰生物第三季度的营收、净利分别环比下滑11.55%、23.47%。
对于诺泰生物第三季度净利润出现环比下滑，东吴证券指出三大原因：一是第二季度确认了较多的CDMO订单，导致基数增高；二是第三季度奥司他韦受季节性影响，需求略有下滑；三是第三季度计提了较多费用，销售费用率、管理费用率、研发费用率、财务费用率分别增长了1.29个百分点、3.56个百分点、4.53个百分点、2.27个百分点。
每日经济新闻
股盾网证券诉讼团队根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，正在办理部分上市公司因重大违法违规行为，对投资者造成损失的股票索赔案件，详请可关注股盾网了解。
