2024年中国证监会通过交易所网站发布公告称：有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》，该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案调查。股盾网正在办理因上市公司重大违法违规行为，致使投资者损失的股票索赔案，具体监管机构立案调查的细节事项，有待于交易所进一步公开信息，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，如上市公司有重大违法违规行为的，应当赔偿投资者损失，公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任，相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。
登录网上公开 搜索【信披】查看更多考评等级《投资者网》蔡俊一份公告，掀开了诺泰生物（688076.SH，下称“公司”）一段违规往事的一角10月，公司公告称实控人之一赵德中收到证监会《立案告知书》，起因是赵德中涉嫌信息披露违法违规。
同时，公司表示经自查，本次立案涉及其2021年度技术转让相关事宜诺泰生物的实控人赵氏兄弟，早年从制造业跨界医药行业，通过投资和并购，两次资本化公司上市同时，公司搭上了降糖药风口，市值超过百亿，但现金流的捉襟见肘也逐渐摆上台面。
新博思的往事虽然诺泰生物没有展示更详细的细节，但也不是没有蛛丝马迹可循翻开2021年公告和财报，公司未专项披露过技术转让事宜为数不多的描述里，子公司新博思可能涉及赵德中担任该子公司法定代表人，具体描述为“技术服务与转让业务涉及的项目主要包括阿托伐他汀钙片项目、氨氯地平阿托伐他汀钙片项目、阿普思特原料药及制剂技术转让项目、诺氟沙星原料药药学研究项目、艾考糊精及腹膜透析液药学研究项目、氟维司群注射液药学研究项目等”。
2018年，公司收购新博思的60%股权招股书中，新博思的主营业务是医药技术服务与转让，拥有精准高效的制剂给药技术平台，能为客户提供医药定制研发服务（CRO），但收入占比较小2022年，公司向众成医药转让新博思45%控股权，对价0万元，产生投资收益7万元。
转让公告显示，截至当年5月，新博思净资产-968.62万元，而2018年收购时，该企业净资产为7.4万元换言之，新博思在公司控股期间，经营状况明显下滑接盘方众成医药，由四名自然人股东组成值得注意的是，公告披露新博思和众成医药不存在关联关系，但两家企业的
转让控股权之际，诺泰生物与新博思也进行技术拆分，依帕司他片归属为新博思，该药用于治疗糖尿病并发症兜兜转转，赵德中本次被立案是否与新博思有关，将有待证监会后续披露长袖善舞的赵氏兄弟诺泰生物的实控人赵德毅、赵德中兄弟，发家以资本为撬动支点，通过投资和收购，两次资本化运作，还搭上了风口。
本世纪初，就职于诸暨市工业设备安装公司的赵氏兄弟辞职创业，跨界医药领域，投资杭州诺泰制药，涉足多肽药物赛道2016年，兄弟俩借助资本市场完成了一次财富大跃升当年，公司选择在新三板挂牌同年11月，公司发布重大资产重组预案，拟定增收购澳赛诺的全部股权。
股盾网团队认为，根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，如因上市公司信息披露存在重大性违法违规，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失，向有管辖权的法院起诉索赔。
澳赛诺主营新药注册中间体的工艺开发、销售，由留美博士金富强创立之后，公司顺利将其囊入其中，不仅业绩明显提升，还搭建一组海归科学家团队，研发技术实力更上一层但也是这笔交易，过程中各种桌下操作2019年，股转公司监管部向公司、赵德毅、赵德中出具自律监管措施的决定，理由是收购澳赛诺时未披露交易对手中的关联方，且相关高管也未回避表决。
具体行为，主要是赵氏兄弟让他人代持股权，以增加澳赛诺的持股比例由此，赵氏兄弟在资本运作中的长袖善舞，可见一斑2021年，两人迎来人生中的第二次财富跃迁机遇同年2月，公司从新三板摘牌，并于5月登陆科创板资本市场取得成功后，接下来公司分化收购资产。
上市科创板不久，公司公告使用部分募集资金1.5亿元用于实施“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”其中，7000万元、8000万元分别以增资、借款的方式提供给澳赛诺2022年，公司转让新博思控股权，并再次加码澳赛诺。
澳赛诺通过“新药SPN007GLP-1/GIP 双靶点项目专利技术所有权”，作价2000万元增资禾泰健宇，以获取后者超9%的股权2023年，商誉科目的被投资单位仅有澳赛诺，余额1.56亿元恰逢此时，公司搭上了降糖药的风口。
风口与现金流2023年，诺和诺德的减肥药出圈在资本市场，沾点“降糖”概念的上市公司都迎来股价上涨诺泰生物主营多肽药物及小分子化药的研发与生产，并取得利拉鲁肽、司美格鲁肽、替尔泊肽等降糖原料药的FDA DMF（美国食药监局药物主文件）。
今年前三季度，公司营业收入、归属于上市公司股东的净利润分别为12.52亿元、3.5亿元，同比各自增长76.51%、281.9%机构调研时，公司披露在国内与多肽创新药客户达成了一些合作，基本覆盖头部仿制药企，后续会积极拓展海外市场。
同时，公司向外表示前瞻性布局优质产能，具体指向寡核苷酸该项目的705车间完成封顶，还与印度头部仿制药企达成合作公司强调，寡核苷酸是现阶段战略聚焦，也是继多肽药物后的“下一发力点”但再美好的蓝图，也要考虑诺泰生物的现金流。
今年1月至10月24日，公司累计新增借款13.8亿元，占2023年末归属于上市公司股东的净资产63.72%，同时本年度累计偿还贷款6.2亿元截至三季度，公司货币资金5.6亿元，短期借款9.88亿元需要指出，2023年底公司推出可转债融资，募集资金超4亿元，主要用于寡核苷酸单体产业化生产、原料药制造与绿色生产提升，原料药产品研发以及补充流动资金等项目。
今年6月，公司调整可转债转股价格，从42.73元/股降至42.33元/股。到目前为止，公司股价仍维持高位震荡，市值超百亿元。（思维财经出品）■
股盾网证券诉讼团队根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，正在办理部分上市公司因重大违法违规行为，对投资者造成损失的股票索赔案件，详请可关注股盾网了解。
