2024年中国证监会通过交易所网站发布公告称：有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》，该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案调查。股盾网正在办理因上市公司重大违法违规行为，致使投资者损失的股票索赔案，具体监管机构立案调查的细节事项，有待于交易所进一步公开信息，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，如上市公司有重大违法违规行为的，应当赔偿投资者损失，公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任，相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。
记者 | 沈溦刚刚披露一份高涨幅的三季报，隔天小分子药白马股诺泰生物（688076.SH）突发利空10月23日晚间，诺泰生物发布公告，近日收到中国证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，公司及实控人之一赵德中被立案。
诺泰生物表示，本次立案可能涉及公司2021年度技术转让相关事宜，目前尚未收到中国证监会最终调查结论不过公司，目前经营情况正常，后续将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信披义务资料显示，赵德中和其兄赵德毅分别直接持有诺泰生物1.4万股，并通过连云港诺泰投资管理合伙企业（有限合伙）控制公司2000万股股份，同为公司实际控制人。
2009年至今，赵德中担任诺泰生物董事职务值得注意的是，诺泰生物此前为新三板企业，2021年5月20日登陆科创板，不过当年公司并未披露技术转让相关的情况相关资料显示，公司技术服务与转让的主要方式包括单纯技术开发的服务项目、共同立项并约定后续条款的技术转让服务项目、获得批文后转让产品上市持有人部分或全部权利的技术服务项目等，涉及的项目主要包括阿托伐他汀钙片项目、氨氯地平阿托伐他汀钙片项目、苯甲酸阿格列汀片项目、依替巴肽注射液项目等。
股盾网团队认为，根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，如因上市公司信息披露存在重大性违法违规，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失，向有管辖权的法院起诉索赔。
10月23日，诺泰生物股价大跌5.6%，股价报60.63元，市值来到.25亿元10月24日早盘，该股一度触及20cm跌停，后有所反弹，截至发稿，该股股价跌超6%据悉，公司是一家聚焦多肽药物及小分子化药进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业。
在高级医药中间体、原料药到制剂的各个领域，公司积极进行产品研发和业务拓展，深耕细分领域，聚焦多肽业务，形成自主选择产品和定制产品双轮驱动的发展格局目前，诺泰生物聚焦特色原料药板块，于2023年取得利拉鲁肽、司美格鲁肽等原料药的FDA DMF First Adequate Letter；今年2月，公司替尔泊肽原料药取得全球首家美国FDA DMF。
值得一提的是，就在10月22日，诺泰生物发布最新一期三季报，报告期内，公司实现营收12.52亿元，同比增长76.51%；净利润3.5亿元，同比大增281.9%；扣非后净利润3.55亿元，同比增幅达301.43%。
其中，受益于今年第三季度多肽原料药等收入同比有较大增长，诺泰生物第三季度实现营业收入4.21亿元，同比增长36.31%；归母净利润1.23亿元，同比增长146.86%9月，诺泰生物在机构调研中透露了多肽原料药产能新增情况，公司601多肽车间预计2024年底完成安装调试，602多肽车间预计2025年上半年完成建设、安装及调试，共将增加多肽产能10吨/年；公司另已启动多肽大规模化、科技化升级项目，新增更大吨位数多肽优质产能。
相比半年度公司营收增幅超过100%，净利润和扣非净利润增幅均超过400%，三季报的净利润环比有所下滑不过，10月23日，仍有多家券商给出买入评级，国金证券研报表示，公司肽收入增长持续，中期成长力确定，认证与产线储备充足；来空间可期，技术壁垒高，订单拓展潜力大。
华福证券研报则指出诺泰生物三季度毛利率创新高，三季度研发投入明显增加；加速布局产能，拥抱趋势，2025年上半年将新落地10吨产能就涉及信披违规的具体情况，是否存在后续的技术使用风险等问
股盾网证券诉讼团队根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，正在办理部分上市公司因重大违法违规行为，对投资者造成损失的股票索赔案件，详请可关注股盾网了解。
