又一家A股上市公司陷入“信披门”被证监会立案调查。
12月29日晚间,维康药业(300878)发布公告,因涉嫌信息披露违法违规,公司及实际控制人刘忠良被中国证监会立案。12月30日,维康药业股价大跌,午间收盘报15.58元/股,跌11.12%。
据企业预警通统计,截至12月29日,年内A股上市公司共披露的遭遇证监会立案调查的案件82起,涉及80家上市公司和部分相关负责人。相较于去年同期大幅减少。
从被调查原因看,信披违规依然是主因和重灾区,因涉嫌信息披露违法违规遭到证监会立案调查的案件占比高达91%。包括“年报虚假记载”“未按规定披露年报”“未按规定披露实际控制人及其关联方非经营性资金占用情况”“未及时披露重大投资事项”“未及时披露重大诉讼和进展情况”等多方面情况都是监管层关注的重点。此外,涉嫌定增违法违规、保荐业务未勤勉尽责等也是部分上市公司被立案调查的原因。
目前部分案件已结案,从罚单情况看,严打证券违法违规行为的强监管信号持续释放,部分上市公司因涉嫌重大违法违规行为被重罚。例如:思尔芯案是新《证券法》实施后首例拟IPO公司欺诈发行案件,中金公司因保荐失职被罚没800万元;海通证券、中信证券因与中核钛白实控人合谋“定增套利”,分别被处以巨额罚单,其中中信中证被罚款4650万元,中信证券被罚没约2516万元,海通证券被罚没约776万元。*ST卓朗因多年虚增收入以及未按规定披露巨额担保事项被证监会处以1000万元罚款,同时公司面临强制退市的风险。