本文来源：时代周报 作者：张灵霄
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作为国美通讯、紫鑫药业两定增项目的保荐承销机构，东吴证券（601555.SH）开年收到处罚。
2025 年 1 月 8 日，东吴证券公告称，公司收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1 号）。从文件号看，这是 2025 年证监会发出的第一号券商罚单。
业股份有限公司（下称 ” 紫鑫药业 “）2014 年非公开发行股票项目目中，存在未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记录等问题，公司及四名保荐代表人合计被证监会罚没超 1500 万元。
时代周报记者就此事致电东吴证券，对方表示，处罚金额尚未反应在已披露的报表中，预计罚单所需的计提金额将会在 2024 年年报中有所体现。
东吴证券还表示，诚恳接受处罚，将进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场 ” 看门人 ” 的责任。
公司被罚没超 0 万元
285 万股股票，募资 1.66 亿元。
紫鑫药业的情况与之类似。紫鑫药业公告显示，其在 2014 年至 2021 年期间，连续 8 年财务造假，虚增近 60 亿元人参存货。违规行为包括虚增在地林下参采购成本、通过舞弊方式虚增收入和利润，还未按规定披露关联交易、非经营性资金往来、为关联方违规担保以及重大诉讼事项等事项。
此外，东吴证券在以上两个项目中出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件均存在虚假记载。
因此，证监会决定东吴证券出具责令改正、给予警告的行政处罚，并予以罚款，东吴证券被罚没超 6 万元，4 名保荐代表人合计被罚没 170 万元。
具体来看，针对国美通讯项目，没收东吴证券保荐业务收入 94.34 万元，并处以 100 万元罚款，没收承销业务违法所得 471.70 万元，并处以 50 万元罚款；对签字保荐人张琦、王新给予警告，并对二人的保荐执业行为和承销执业行为均处以 50 万元、20 万元罚款。
针对紫鑫药业项目，没收东吴证券保荐业务收入 206.80 万元，并处以 413.60 万元罚款；对项目保荐人蒋序、李佳佳全给予警告，并分别处以 20 万元、10 万元罚款。
近 7 个交易日股价跌超 10%
上述处罚结果与东吴证券 2024 年 11 月 8 日收到的《行政处罚事先告知书》中所述情况一致。时代周报记者从接近东吴证券的人士处获悉，此前的告知书属于预披露性质，本次公告为正式处罚决定。
针对此次处罚，东吴证券称，公司将认真学习并积极贯彻资本市场新 ” 国九条 “，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。
东吴证券同时强调，上述涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。
针对本次超 1500 万元的处罚，东吴证券将其纳入 2024 年年报披露。若根据 2023 年年报中 20.02 亿元的归母净利润推算，此次处罚占当期净利润的 0.75%。
2024 年前三季度，东吴证券实现营业收入 84.37 亿元，同比增加 4.98%；归属于上市公司股东的净利润 18.32 亿元，同比增加 4.93%。其中，净利润暴增，主要是受自营业务向好所致。
Wind 数据显示，1 月 9 日，东吴证券报收 7.35 元 / 股，跌幅 1.08%，全天成交金额为 1.87 亿元，换手率为 0.51%，近 7 个交易日累计跌 10.94%。
