涉非经营性资金占用事项、重大遗漏、虚假记载。
近日，ST华微（600360.SH）公告称，公司及控股股东上海鹏盛科技实业有限公司收到中国证监会吉林监管局下发的《行政处罚事先告知书》。告知书指出，公司未按规定披露控股股东及其关联方非经营性资金占用事项，导致2015年至2023年年度报告存在重大遗漏。同时，公司在交易所问询函回复等临时公告中存在虚假记载。此外，公司2019年发布的《配股说明书》等临时公告中也存在重大遗漏。
其中，上海鹏盛、上海奔赛实业有限公司(后更名为上海芙拉沃科技有限公司，以下简称上海奔赛、上海芙拉沃)为华微电子的控股股东及其关联方。2015年至2023年，根据控股股东上海鹏盛的要求，华微电子持续以预付设备款等名义，与上海奔赛(上海芙拉沃)等公司进行资金往来，相关资金往来均无商业实质，构成非经营性资金占用。上海鹏盛及其关联方持续非经营性占用华微电子资金，用于上海鹏盛及其关联方偿还对外借款及利息、收购股权、对华微电子增资配股、解除所持有的华微电子股权质押以及维持日常经营等用途。截至2024年10月15日，未被偿还的非经营性资金占用余额为14.91亿元。
此外，在多份公告中，华微电子否认控股股东上海鹏盛与上海奔赛(上海芙拉沃)存在关联关系；否认华微电子与上海奔赛(上海芙拉沃)存在资金往来；否认存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的情形。经查明，华微电子上述临时公告内容与事实不符，存在虚假记载。
告知书提到，2019年4月1日，华微电子发布《吉林华微电子股份有限公司配股说明书》等临时公告，《吉林华微电子股份有限公司配股说明书》中未披露报告期内控股股东上海鹏盛及其关联方对华微电子的非经营性资金占用情况，存在重大遗漏。
因此，吉林监管局拟决定，对吉林华微电子股份有限公司责令改正，给予警告，并处以1000万元的罚款；对上海鹏盛科技实业有限公司责令改正，给予警告，并处以1000万元的罚款；对华微电子时任董事长夏增文、上海鹏盛时任法定代表人曾涛给予警告，并处以500万元的罚款；对时任董事和总经理等的赵东军、时任财务总监王晓林给予警告，并分别处以300万元的罚款；对时任董事和总裁等的于胜东给予警告，并处以200万元的罚款；对时任董事会秘书孙铖、时任财务部经理朱晓丽、时任财务总监陈笑蕊给予警告，并处以100万元的罚款；对时任独立董事李大沛、时任独立董事佟成生、时任董事姜永恒给予警告，并分别处以50万元的罚款；对时任董事和首席执行官等的聂嘉宏给予警告，并处以30万元的罚款。此外，对夏增文、曾涛采取终身证券市场禁入措施。
至此，因公司存在资金占用未收回事项，公司公告，股票自2025年1月27日起将被叠加实施其他风险警示，公司股票简称仍为“ST华微”，公司股票代码仍为“600360”，公司股票交易日涨跌幅限制仍为5%。
业绩方面，ST华微公告，预计2024年度实现归属于上市公司股东的净利润为1.16亿元至1.39亿元，同比增加214.62%到277.01%。值得一提的是，本次所预计的业绩未经注册会计师审计。
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