运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，央行浙江省分行官网公示了2025年首批罚单，涉及浙江省内多家金融机构。其中，财通证券及其相关人员因两项违规行为被罚款超200万元。此次，财通证券缘何被罚？运营商财经网将进行探究。
2月17日，央行浙江省分行官网发布的行政处罚决定信息公示表显示，财通证券因存在“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”两项行为被罚款195万元，做出处罚的日期是2月10日，公示期为三年。
同时，财通证券另有两位负责合规工作的人员被罚。时任合规总监的申某新、合规部副总经理的吴某霞对上述两项行为负责，分别被罚款4.1万元、4万元。财通证券公司及相关负责人合计被罚203.1万元。
据财通证券官网信息，上述被罚的合规总监申建新现任财通证券总经理助理，他在2021年4月至2022年9月期间担任合规总监一职。由此推断，上述违规行为发生在两年以前。目前，财通证券现任合规总监是孔万斌。
然而，财通证券的合规问题不只上述两个方面。在2024年12月，财通证券因“未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测；数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责”两项违规行为收到浙江证监会的警示函。
值得一提的是，财通证券总经理一职目前仍处于空缺状态。自2024年9月，财通证券原总经理黄伟建到龄退休后，总经理一职由董事长章启诚代行。此次财通证券被罚超200万元，不知董事长章启诚怎么看？
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