七家证券公司遭罚！华金证券被暂停保荐和债券承销业务 多位高管被监管谈话

央广网北京11月28日消息（记者 杨柳青）近日，证监会公布8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况专项检查结果，7家公司被罚、26人被采取行政监管措施。

证监会表示，本次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、检查发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。

被罚7家公司中，华金证券被暂停保荐和公司债券承销业务3个月，是本次专项检查最重的处罚。据华金证券官网，作为一家拥有全牌照的综合性证券公司，华金证券业务范围涵盖证券承销与保荐、证券资产管理、证券经纪、证券自营、另类投资等诸多领域。目前，公司注册资本为人民币34.5亿元。

在证监会11月25日公布《关于对华金证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定》，指出华金证券存在两大违规问题： 一是投资银行类业务内部控制不完善。存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题；在吉林碳谷碳纤维股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌、江苏中成紧固技术发展股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、上海香溢花城长租公寓资产支持计划、锦州市国有资本投资运营（集团）有限公司2020年非公开发行公司债券等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。二是廉洁从业风险防控机制不完善；未按廉洁从业规定聘请第三方机构。

华金证券被责令改正，证监会要求其认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。并且，在2022年11月25日至2023年2月24日期间，暂停华金证券保荐和公司债券承销业务。

记者注意到，一同被处罚的还有华金证券时任总经理、分管投行业务高管、内核负责人、质控负责人等多位高管。同日，证监会公布了《关于对赵丽峰、胡旭、贾广华、徐双采取监管谈话措施的决定》，指出赵丽峰作为时任总经理、胡旭作为时任分管投行业务高管、贾广华作为时任内核负责人、徐双作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有责任，按照《保荐办法》第六十五条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

除了华金证券，对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，证监会综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。

对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司，证监会分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。对存在轻微问题的证券公司，予以监管关注和提示。

值得一提的是，在本次专项检查中，证监会对26名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

证监会表示，下一步，将常态化开展投行内控现场检查，从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。