7月8日晚间，中国证券业协会网站发布三份有关证券从业者的重磅文件，分别为《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)《证券公司从业人员业务培训细则》(下称《培训细则》)及《证券公司从业人员业务培训大纲》。
其中，三项细则中，《测试细则》涉及到证券从业者的考试，最为引人关注。
与原来的证券从业资格考试规定相比，新规的很多地方都有较大的改动：
一、考试名称由原来的证券从业资格考试，变成了证券行业水平测试；
二、报名条件进行了收紧，本专科在校生不再具有报名资格，硕士在校生仍可报名；
三、成绩有效期限三年，此前默认长期有效；
四、考试的组织形式新增了预约考试；
五、考试违规情形由原来的17种增加至20种，加大对考试违规惩罚力度。
本专科在校生不再具有报名资格
硕士在校生仍可报名
中证协表示，《测试细则》旨在规范证券行业专业人员水平评价测试工作的组织、实施、命题、成绩管理、参与各方责任等。证券业从业人员资格考试调整为非准入类的专业能力水平评价测试，测试目的为综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力参考。
为合理利用考试资源，增强测试针对性，结合行业人员学历构成以及工作情况，《测试细则》在报名条件和成绩管理制度方面较此前准入类资格考试有所调整。为落实“稳就业”要求，方便行业从业人员入职换岗需要，将针对行业推出专场测试和更加灵活的预约测试。同时，结合实践细化了水平评价测试违规情形和违规责任。
《每日经济新闻》记者注意到，其中最新的报名条件有三条：
一是报名截止日年满18周岁。
二是取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。
三是具有完全民事行为能力。
此前的一般从业资格考试也要三个报名条件。一是报名截止日年满18周岁。二是具有高中或承认相当于高中及以上文化程度。三是具有完全民事行为能力。
显然新规的报名条件进行了收紧。此前有高中或以上学历就能报名，也就是大专或者本科的在校生也具备报名资格。根据新规，要具有大专或以上学历才能报名，本专科在校生已经不再具有报名资格，不过，应届生且拿到券商等录用通知的除外。根据这一规定，硕士在校生仍可报名。
成绩有效期三年，此前默认长期有效
可预约参加考试
旧的规定对考试成绩有限期限未做明确规定，新规明确，成绩有效期三年。
《实施细则》称，测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。
已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。
这也就意味着，如果考试通过后，三年没有进行执业登记，或者离职超过3年，就要重新再考试。
值得注意的是，《实施细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目考试的人员，其成绩长期有效，不适用此次《实施细则》成绩时效的规定。
据了解，征求意见稿规定的成绩有效期是1年，不少人对此进行了意见反馈。中证协称，针对反馈意见比较集中的测试科目成绩实效的内容，协会在参考其他行业考试有效期的基础上，结合证券行业从业的要求和特点，对测试科目有效期进行调整。通过测试的科目有效期从12个月延长为36个月，在此基础上，对维持成绩有效性，进行注销登记或从证券行业机构离职连续时间从12个月延长为36个月。
中证协称，近几年，受新冠疫情等影响，考试组织举步维艰。疫情常态化下，为保证考试的正常组织实施，方便行业从业人员入职换岗需要，协会在原社会统考的基础上，针对行业从业人员推出专场测试和更加灵活的预约测试，并规定了测试的组织实施要求。
《实施细则》规定，测试包括常规测试和预约测试。常规测试是指考生在规定时间、指定考点和考场参加测试，测试全程接受工作人员监督和视频监控，常规测试包括统一测试、专场测试等组织形式。统一测试面向符合规定报名条件的全部人员；专场测试面向符合规定报名条件的证券行业机构人员，以及符合国家相关政策的特定人员等。
预约测试是指中证协根据证券行业机构测试需求，在约定时间，约定考场进行测试。
此外，为严肃考试纪律，中证协还特别明确测试违规情形从原来的17种增加至20种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考60个月。
特别严重违规包括：（一）组织作弊，或者为他人实施组织作弊行为提供便利的；（二）由他人冒名代替参加测试或者冒名代替他人参加测试的；（三）抄写或使用摄录设备获取测试内容的；（四）在测试过程中使用器材接收、发送有关信息的；（五）威胁、侮辱、诽谤、殴打或报复工作人员，造成工作人员人身伤害或财产损失的；（六）应当给予相应处理的其他违规行为。
从业者后续培训将包括多个方面
另外两份文件–《证券公司从业人员业务培训细则》和《证券公司从业人员业务培训大纲》则侧重于证券从业者的后续教育。
其中，《培训细则》对证券从业人员业务培训工作进行了系统性规范。
中证协指出，证券公司应建立培训制度，将培训纳入证券从业人员考核，记录和核查证券从业人员培训情况，实施证券从业人员业务培训等，确保其掌握与岗位职责相关的法律法规、执业规范，持续具备与岗位相适应的专业素质。证券从业人员培训要注重党建引领、行业文化、职业道德方面的内容。根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况、其他执业声誉情况及为行业发展、履行社会责任作出贡献情况等，对从业人员业务培训实行差异化、动态管理。
《培训大纲》对证券公司从业人员的培训内容提出了指导性要求。主要内容包括“党建引领、行业文化、职业道德”“法律法规”“专业技能”等方面，并明确相应的参考内容范围和细目，旨在进一步加强从业人员的职业道德教育、法规政策培训和专业能力培训，促进形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。
中证协表示，证券从业人员是实现证券行业职责，服务实体经济和社会财富管理的基础和保障，测试、培训是促进证券从业人员队伍提升职业道德和专业素养的重要手段。协会将结合两项规则的实施，进一步压实机构主体责任，不断促进行业诚信约束、声誉约束、自律约束、规则约束，引导行业从业人员尊崇信义、崇尚专业、忠实责任、珍惜声誉，推动行业守正创新、高质量发展。
