(文/解红娟 编辑/马媛媛)新城控股内幕交易索赔案有了新进展。
初步判断,在2019年7月2日到7月3日买入新城控股股票,并且在2019年7月4日到2019年7月18日之间卖出股票而存在亏损,或者截止2019年7月18日存在账面亏损的投资者具有索赔条件,可以发起索赔。
不过,向观察者网表示,内幕交易案比较特殊,在国内的先例不多,大额亏损投资者提起索赔时需要更加谨慎。
证监会认定,新城控股时任董事长王某华涉嫌猥亵儿童接受公安机关调查事项,属于《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第(十一)项“公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施”规定的情形,属于2005年《证券法》第六十七条第二款第(十二)项规定的“重大事件”,在信息公开前,属于2005年《证券法》第七十五条第二款第(一)项所述的内幕信息。该信息形成于2019年7月1日,公开于2019年7月4日。孙求生知悉内幕信息。
证监会决定没收孙求生违法所得65.43万元,并处以.87万元的罚款。
发事件抛售股票,选择相信企业发展前景继续持股的话,“孙求生”和“钱某娟”的账面资金预计会增加43.5万元。
此外,孙求生不仅要面对.86万罚单,还要面临大量投资者的索赔。
据观察者网了解,孙求生卖出“新城控股”的时间与获悉内幕信息的时间、内幕信息的形成时间高度吻合。
2019年7月1日,孙求生与内幕信息知情人王某华接触,知悉王某华因涉及涉嫌猥亵儿童接受公安机关调查一事。
7月2日,“孙求生”“钱某娟”证券账户各抛售“新城控股”2万股,7月3日“孙求生”“钱某娟”证券账户各抛售“新城控股”5千股。7月4日,新城控股关于公司实际控制人兼董事长被刑拘事项的信息披露文件刊载于指定信息披露媒体。
据悉,孙求生与钱某娟为夫妻关系,“孙求生”证券账户与“钱某娟”证券账户没有大额资金进出,资金来源主要为夫妻的自有资金。
从“孙求生”“钱某娟”证券账户的交易流水来看,5月15日至7月1日一直未交易“新城控股”,7月1日孙求生知悉王某华因涉嫌猥亵儿童接受公安机关调查后,“孙求生”证券账户于2019年7月2日、3日卖出“新城控股”2.5万股,成交金额约103.6万元;“钱某娟”证券账户于2019年7月2日、3日卖出“新城控股”2.5万股,成交金额约103.84万元,避损金额合计65.43万元。
以下为内幕信息的形成与公开过程
2019年7月1日中午,新城控股时任董事长王某华在新城控股17楼办公室,约孙求生商量应对因涉及涉嫌猥亵儿童被受害者家属报警事项。之后,孙求生到其他楼层办事。
2019年7月1日13点左右,上海市公安局派出所民警4人到新城控股大厦A座前台,时任董事长王某华的秘书张某在17楼贵宾接待室接待了来访的民警。王某华司机余某杰告知张某,王某华大约要一个半小时后回来。当孙求生再次回到新城控股17楼时,遇到了民警并被带回派出所进行询问,当天晚上孙求生从派出所出来时看到王某华也在派出所接受询问。
2019
2019年7月2日23:00左右,王某松和妻子陈某前往派出所,听取王某华对于接下来工作的安排。王某松在公安人员陪同下会见了王某华。
2019年7月3日9:30左右,王某松通知董事吕某平,副总经理、董事梁某诚,副总裁、董事陈某力,财务负责人管某冬,董秘陈某,定于2019年7月3日13:00左右召开会议。
2019年7月3日13:00-14:00,王某松、梁某诚、陈某力、吕某平、管某冬、陈某、张某萍陆续到达会议室,王某松于会上口头告知王某华在派出所配合调查事宜,要求公司董事、高管评估风险,做好风险防范预案,与会董事、高管请王某松取得进一步确认文件,以备做好信息披露工作。
2019年7月3日16:30左右,王某松领取了书面拘留通知书并返回公司,据上海市公安局出具的拘留通知书,“我局已于2019年7月2日16:58时将涉嫌猥亵儿童罪的王某华刑事拘留”。新城控股董事会自此确认时任董事长王某华被刑事拘留事宜,由董事会秘书陈某组织开展信息披露工作。
2019年7月3日21:48左右,新城控股向上海证券交易所网站上传信息披露文件,并于7月4日刊载于指定信息披露媒体。