2024年中国证监会通过交易所网站发布公告称：有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》，该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案调查。股盾网正在办理因上市公司重大违法违规行为，致使投资者损失的股票索赔案，具体监管机构立案调查的细节事项，有待于交易所进一步公开信息，但是股盾网团队认为，依据新《证券法》及司法解释，如上市公司有重大违法违规行为的，应当赔偿投资者损失，公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”，除非能够充分举证证明自身无过错，否则就要承担赔偿责任，相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。
解奥 徐超2022年8月30日到2022年11月17日这三个月内，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（简称“诺泰生物”，688076）的核心技术人员、董秘、财务总监接连辞职诺泰生物是一家聚焦多肽药物及小分子化药进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业，CDMO/CMO/CRO是企业的主要收入来源。
2016年1月21日在新三板挂牌，2021年2月25日摘牌后，于2021年5月20日在上交所科创板上市浙商赵德毅、赵德中兄弟是诺泰生物的发起成立者之一赵氏兄弟最早在工业设备安装公司就职，后涉足房地产，再投资生物制药领域，几度股权变更后成为诺泰生物的实控人，并通过收购其他药企完成了对诺泰生物的整合和发展，进而上市。
在上市之前，诺泰生物就因为长期隐瞒关联交易遭遇舆论质疑并被交易所问询，2021年的三季报因财务信息披露不准确被监管警示自去年在科创板上市之后，市值已从最高的.6亿下滑到如今不到50亿根据诺泰生物上市前披露的招股书显示，辞职的这些核心人员均是跟随公司10年以上的“老臣”，一直都在财务、董事会秘书、技术等核心职位上工作至今，现在却都以“个人原因”走人，耐人寻味。
超10年“老臣”刚续聘就辞职2022年11月17日，诺泰生物公告披露，财务总监徐东海“因个人原因”辞职，不再担任公司任何职务就在2022年5月28召开的第三届董事会第一次会议上，徐东海刚刚被续聘为财务总监，间接持有上市公司117,368股股份。
徐东海中央广播电视大学会计学专业本科毕业，拥有高级会计师、中国注册会计师、中国注册税务师资质，2013年9月开始在赵氏兄弟控制的中毅集团担任财务经理2015年9月至2019年5月任诺泰生物监事2019年5月之后至辞职前，一直担任诺泰生物的财务总监。
可以说从新三板到科创板，徐东海一直跟随在赵氏兄弟身边再往前推不到3个月，即8月30日，诺泰生物公告披露，董秘郭婷因“个人原因”辞职，不再担任公司任何职务郭婷也是和徐东海一样，刚刚被续聘为董秘郭婷2011年7月进入赵氏兄弟控制的中毅集团担任企管部经理，至2015年9月。
之后转任诺泰生物的董秘至辞职时，直接持有上市公司736,200股股份也是在同一天，诺泰生物另一份公告披露，核心技术人员张建兴“因个人原因辞职”，不再担任公司任何职务张建兴2007年11月至2017年4月，在杭州澳赛诺生物制药有限公司担任质量/HSE副总经理。
2017年5月至辞职，担任杭州澳赛诺生物科技有限公司（简称“杭州澳赛诺”）质量中心副总经理根据招股书的披露，杭州澳赛诺是整个诺泰生物的“业绩担当”，没有杭州澳赛诺的净利润，整个公司将处于亏损和微利状态2021年报关于董监高情况列表中，张建兴作为上市公司核心技术人员于2019年5月20日开始任期，没有到期年限。
相比于徐东海和郭婷的38.24万年薪，张建兴年薪80.06万张建兴还是诺泰生物的关联人上海柏科日用化学有限公司持有诺泰生物0.3673%的股份，张建兴和顾晓红夫妻俩100%持股上海柏科日化公司季报出错被罚，有钱又募资。
诺泰生物今年2月22日公告还有一名核心技术人员丁建圣也“因个人原因”辞职根据披露的丁建圣的履历以及4个月后的另一份公告，丁建圣的辞职算是事出有因诺泰生物6月30日公告披露，把旗下杭州新博思生物医药有限公司45%的股权转让给浙江众成医药有限公司，这样一来新博思就不再纳入上市公司合并报表。
而丁建圣从2013年起，一直在新博思担任研发副总监、研发总监反观徐东海、郭婷、张建兴辞职，表面上没有更多迹象可循2022年6月13日，上交所科创板公司管理部下发《关于对江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（上证科创公监函【2022】008号文），对公司及时任财务总监徐东海予以监管警示。
原因是诺泰生物因2021年三季度报告中部分会计处理存在差错，导致2021年第三季度报告相关财务信息披露不准确这是诺泰生物公告披露近五年来徐东海唯一一次接受的行政处罚但在新三板时期，诺泰生物先后修正过2016年、2017年、2018年的会计差错及追溯调整，当时公司、董事长和时任财务总监章志根被出具监管意见函。
那么徐东海现在突然走人，是嗅到了什么异样的气味吗？董秘郭婷从新三板至科创板，倒是没有受到过任何行政处罚从上市公司层面来看，募投项目以及募集资金上出现了新动作按照诺泰生物招股书披露的募投项目，至上市共募得资金近8.3亿，扣除发行费用后募资净额是7.25亿。
但也是在披露董秘辞职的同一天，另一份公告也就是8月30日披露“106车间多肽原料药产品技改项目”延期11月17日的公告披露，诺泰生物已经用掉4亿多募资，用途包括支付发行费，还贷款，补充流动资金，买理财，只有1.39亿募资用于募投项目。
另一募投项目“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”，从新建一座三层建筑变成了对一座已有办公楼进行改造募资大量剩余之下，诺泰生物也是在同一天公告向不特定对象发行可转换公司债券预案，拟募资不超过5.34亿，募资的资金用于原料药产品研发、原料药制造与绿色生产提升、寡核苷酸单体产业化生产等项目，以及补充流动资金。
股盾网团队认为，根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，如因上市公司信息披露存在重大性违法违规，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失，向有管辖权的法院起诉索赔。
支柱子公司业绩突然“摆烂”诺泰生物在科创板招股书中披露，业务以CDMO为主，自主选择产品业务规模较小CDMO的主体是收购进来的杭州澳赛诺2016年11月，当时还在新三板的诺泰生物通过重大资产重组的方式，以2.44亿收购杭州澳赛诺100%股权，而诺泰生物2015年末的资产总额才1.97亿。
杭州澳赛诺是台港澳与境内合资企业，主要从事新药注册中间体的工艺开发、生产和销售，定制化学品服务，即CDMO/CMO/CRO当时公告披露，诺泰生物收购杭州澳赛诺后，双方在研发能力、市场开拓上将形成优势互补和合力，整体实力将大幅提升，公司产业链得到延伸，将全面提升诺泰生物的国际竞争力。
2015年诺泰生物的营收是877.7万，杭州澳赛诺则是超980
若扣除杭州澳赛诺分红形成的投资收益后母公司的净利润分别为-1775.41万、1014.38万和2683.98万，处于亏损或微利状态诺泰生物在科创板上市的首年即2021年，还对杭州澳赛诺增资7000万，100%控股。
当年的净利润却突然下滑为5958.23万，但仍然是主要子公司中唯一盈利的
到2022年上半年，杭州澳赛诺甚至变成亏损1190.5万。
诺泰生物在年报中称，杭州澳赛诺亏损是因为受疫情影响及产品结构调整导致出口产品销售收入及净利润均有所下降。2022年半年报显示，诺泰生物从营收到净利、扣非净利、现金流，较去年同期全部下滑。
实控人兄弟联手国资地产起家诺泰生物在短时间内从新三板到科创板，通过不断收购公司充实主业，又剥离一些资产，资本运作可谓娴熟根据诺泰生物在新三板的年报以及招股书披露的信息，实控人赵氏兄弟非生物医药领域科班出身，是从建筑房地产业起家，之后投资于生物制药领域。
招股书披露，赵德毅、赵德中兄弟都在诸暨市工业设备安装公司工作，现在改名叫浙江诸安建设集团有限公司，是全国100家最大经营规模的建筑企业之一赵德毅2003年12月至2019年5月在中毅集团担任执行董事2004年9月赵氏兄弟投。
资了诺泰生物成立时的股东之一杭州诺泰制药技术有限公司（已转让，现更名为杭州阿诺生物医药科技有限公司），开始涉足多肽药物领域中毅集团以投资和经营开发房地产为主业，兼营生物制药、建筑安装和仓储物流招股书中没有披露的是，赵德毅最早还在诸暨市建筑总公司从事过技术管理工作；在投资多肽药物领域的时候，赵德中还担任连云港香溢房地产集团有限公司总经理。
同时，赵氏兄弟的中毅集团还与国企杭州汽轮控股有限公司于2004年6月成立杭州汽轮动力集团诸暨中德置业有限公司，目前已经注销。
从招股书披露的轨迹来看，赵氏兄弟投资生物医药领域也是在摸索中前进诺泰生物是于2009年3月28日由杭州诺泰制药技术有限公司和海南诺泰制药有限公司（现已注销）发起成立杭州诺泰制药技术有限公司的主业是创新药尤其是肿瘤类和代谢类药物为主的研发、销售。
到2015年9月，诺泰生物变成全部由赵氏兄弟持股，杭州诺泰制药技术有限公司等于是全部退出，之后去了新三板（简称“阿诺医药”，870946），2016年的年报披露出来还是大额亏损自己干的赵氏兄弟，2017年1月正式收购杭州澳赛诺，2018年11月收购新博思，并推动两者整合。
新博思的产品涉及肿瘤、精神类、糖尿病等，业绩比重一直较少，2021年年报披露仍然是亏损，这或许是上市公司卖掉控股权剔除报表外的主因赵氏兄弟跨行业大刀阔斧操作之后，诺泰生物如愿进入资本市场，但现状是上市之后股价一路下跌，腰斩腰斩再腰斩，多年老臣纷纷离开
股盾网证券诉讼团队根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定，正在办理部分上市公司因重大违法违规行为，对投资者造成损失的股票索赔案件，详请可关注股盾网了解。
