10 月 26 日，券商巨头中金公司（601995.SH，股价 36.25 元，市值 1749.9 亿元）发布公告，就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司 IPO 保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司称，已收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没 800 万元。
同时，对该项目直接负责的两名主管人员分别处以 150 万元罚款。中金公司在公告中表示，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。
中金公司被罚没 800 万元
回应：诚恳接受处罚
中金公司在公告中称，思尔芯于 2021 年 8 月提交科创板首发上市申请，2022 年 7 月，思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所做出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并做出行政处罚。
2024 年 10 月 25 日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》 ( 处罚字 ( 2024 ) 151 号 ) ，主要内容如下 :
中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。
中金公司为思尔芯科创板首次公开发行股票并上市 ( 以下简称 “IPO” ) 提供保荐服务，赵善军、陈立人为签字保荐代表人。
经查明，中金公司为思尔芯科创板 IPO 提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。
中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板 PO 提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。
在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会拟决定 :
一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 200 万元，并处以 600 万元罚款。
二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以 150 万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就拟实施的行政处罚，公司及相关人员享有陈述、申辩及要求听证的权利。
对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场 ” 入口 ” 关，夯实 ” 看门人 ” 责任，更好服务资本市场高质量发展。
上述《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格按照监管要求行信息披露义务。
8 月 30 日晚间，中金公司发布 2024 年半年度报告称，报告期内，公司实现营业收入 89.11 亿元，实现归属于母公司股东的净利润 22.28 亿元。截至报告期末，中金公司集团资产总额达 5991.04 亿元。
截至 10 月 25 日收盘，中金公司股价报 36.25 元，总市值 1750 亿元。
思尔芯财务造假、欺诈发行被罚
证监会：零容忍
此前，作为知名芯片企业的思尔芯已因为财务造假、欺诈发行被罚。
6.72 万元，占当年度营业收入的 11.55%，虚增利润总额合计 1246.17 万元，占当年度利润总额的 118.48%。
最终，证监会对思尔芯处以 400 万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理 Toshio Nakama 分别处以 300 万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以 200 万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以 150 万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以 100 万元罚款。
据证券时报，该案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
6 月 11 日，上交所也开出纪律处分罚单，对其 ” 拉黑 “5 年，即 5 年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。
证监会彼时表示，实行注册制，强调以信息披露为核心，发行上市条件更加多元包容，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制，绝不意味着放松质量要求，在把选择权交给市场，强化市场约束的同时，审核把关和法治约束也将更加严格。下一步，证监会将全面落实党中央、国务院决策部署，依法从严打击证券违法活动，进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度，压实发行人信息披露责任和中介机构 ” 看门人 ” 责任。坚持 ” 申报即担责 “，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为，证监会将以 ” 零容忍 ” 的态度坚决予以严厉打击，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。
编辑|||段炼 易启江
校对 |刘思琦
封面图片：网上信息（图文无关）
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