近期证监会通过交易所网站发布公告称:有个别上市公司收到证监会下发的《立案告知书》,该等个别公司因涉嫌信息披露违反法律法规,根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规,证监会决定对其立案调查。股盾网正在办理因上市公司重大违法违规行为,致使投资者损失的股票索赔案,具体监管机构立案调查的细节事项,有待于交易所进一步公开信息,但是股盾网团队认为,依据新《证券法》及司法解释,如上市公司有重大违法违规行为的,应当赔偿投资者损失,公司实际控制人、控股股东的责任由原来的“过错原则”改为“过错推定原则”,除非能够充分举证证明自身无过错,否则就要承担赔偿责任,相关规定彰显国内证券诉讼领域惩戒机制更加完善。
1月10日,昆明云内动力股份有限公司(以下简称“云内动力”)发布公告称,公司收到中国证监会下发的《立案告知书》因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。
此次立案调查的具体原因并未在公告中详细披露,但根据2024年4月16日云内动力发布的公告,公司存在以下问题:公司治理不规范:未采取有效措施确保上市公司独立性,与控股股东云南云内动力集团有限公司(以下简称“云内集团”)存在部分机构、人员、业务系统混同情况。
、2021年、2022年年度报告—财务报告披露不准确,报告期资产、负债、利润总额、净利润、受限资金等信息披露不准确。
部分关联方或关联交易披露不完整会计核算不准确:收入确认时点和金额核算不准确、计提销售返利不准确、三包索赔支出与收入会计核算不准确内部控制不规范:未及时向上市公司提供完整关联方清单,未能依法及时开展上市公司董事会、监事会换届工作。
股盾网团队认为,根据『证券法』及最高人民法院『关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定』等司法解释规定,如因上市公司信息披露存在重大性违法违规,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税损失。符合条件的投资者可通过法律程序争取挽回部分投资损失,向有管辖权的法院起诉索赔。
1月13日,云内动力股票开盘跌停,报2.83元/股此次立案调查对投资者信心产生了较大影响,市场普遍担忧公司未来的发展和财务状况投资者对云内动力的信披违规行为表示关注,并开始考虑可能的索赔行动根据《证券法》及相关司法解释的规定,受损股民可向公司索赔。
索赔条件为凡是在2021年4月29日至2024年4月15日期间买入云内动力股票,并在2024年4月15日收盘持有的投资者可申请民事赔云内动力表示,目前公司各项生产经营活动正常开展立案调查期间,公司将积极配合中国证监会的相关调查工作,并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。
此次立案调查对云内动力的声誉和市场形象造成了一定影响,公司需要在调查期间积极整改,提升公司治理水平和信息披露质量,以恢复投资者信心同时,公司也需要在业务运营中加强内部控制,确保财务数据的准确性和透明度从长期来看,云内动力需要在以下几个方面采取措施:
加强公司治理:确保公司独立性,避免与控股股东的混同情况,建立健全的内部控制机制提升信息披露质量:严格按照法律法规要求,及时、准确、完整地披露公司信息,特别是关联交易和财务数据优化财务核算:加强会计核算的准确性,确保收入确认、销售返利计提等财务处理符合会计准则。
增强投资者沟通:通过定期报告、投资者交流会等方式,及时向投资者通报公司经营状况和整改进展,增强投资者信心综上所述,云内动力此次因信披违规被立案调查,不仅对公司自身带来了挑战,也对投资者信心产生了较大影响。
公司需要在调查期间积极整改,提升公司治理和信息披露质量,以恢复市场信任,确保公司的长期稳定发展
股盾网证券诉讼团队提示:如因上市公司重大虚假陈述误导,造成损失的,建议投资者通过法律途径争取挽回部分投资损失。法院审理中,因审判执法人员对法律问题存在不同理解,索赔结果以法院最终生效裁判为准。