股民索赔•什么情况下可以进行

6月12日,据来自专业办理证券索赔的“官网”证券诉讼律师团队最新消息:因(600525)公司信息披露违法违规问题,2019年5月31日收到中国证监会《调查通知书》(深证调查通字【2019】114号,经一年多调查,2020年6月13日监管机构对公司出具《行政处罚决定书》。已启动投资者索赔登记,搜索“”可了解详情并进行登记,凡是2017年3月14日至2018年12月25日期间买入(600525)股票,并于2018年12月25日持有该股票的投资者可参与索赔登记。

证监会经调查核实,子公司长园和鹰通过虚构海外销售、提前确认收入、重复确认收入、签订“阴阳合同”、项目核算不符合会计准则等多种方式虚增业绩,导致 2016年、2017 年年度报告中披露的财务数据存在虚假记载。证监会决定对警告,并处50万元罚款;对部分公司高管分别予以警告并施以不等金额的罚款。此外,证监会还出具《市场禁入决定书》([2020]1号),决定对直接责任人分别采取10、5、3年的证券市场禁入措施。

2022年5月23日晚间,发布《关于涉及诉讼事项的公告》,披露被投资者起诉情况。公司近日收到深圳市中级人民 法院送达的诉讼材料,272名投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由对公司提请民事诉讼,涉案金额合计约为6000万元。投资者起诉的理由为2016 年、2017 年年度报告中披露的财务数据存在虚假记载, 被给予相应处罚。仍值得投资人注意的是,本月深圳证监局发布《行政处罚决定书〔2022〕3号》。该份决定书的处罚对象是大华会计师事务所(特殊普通合伙),系股份有限公司(以下简称)2016年、2017年年报审计机构。

律师团队提示投资者注意,律师团队已收到深圳中院关于案股民起诉的《受理通知书》,法院目前正在处理中,依据2020年3月1日实施的新《证券法》,对于因虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏造成的投资者索赔,法律是支持的。因涉嫌信息披露违法违规,投资者或可发起诉讼索赔,争取挽回部分投资损失。

虚假陈述,通俗地讲就是上市公司信息披露违规了,常见的情况有虚增利润、财务数据作假,隐瞒重大事项,像公司的重大投资、重大合同、大额担保、大股东借款、关联交易、股权变动等等这些重大事件不披露,或者披露不实,都属于虚假陈述。本案中,监管部门认定上市公司违法违规的性质属于信息披露违法违规,即法律上的虚假陈述。目前正在办理案,投资者可查询已公开的信息,进一步了解详情。

用法律术语来讲,虚假陈述具体包括四种:

虚假记载,是指信息披露义务人在披露信息时,将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。

误导性陈述,是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

重大遗漏,是指信息披露义务人在信息披露文件中,未将应当记载的事项完全或者部分予以记载。

不正当披露,是指信息披露义务人未在适当期限内或者未以法定方式公开披露应当披露的信息。

那么,是谁来认定上市公司存在虚假陈述呢,是不是只要股民认为上市公司信披违规了,就可以起诉呢?不是的。投资者起诉上市公司必须满足一个前提条件。目前正在办理案,投资者可查询已公开的信息,进一步了解详情。

投资者起诉的前提是上市公司虚假陈述的违法事实已经被有关机关认定。常见的机关是证监会、财政部或者法院。股民起诉上市公司虚假陈述必须满足一个前提条件:证监会或财政部已经对其作出行政处罚决定,或者人民法院已经对有关责任人作出有罪的刑事判决。这是投资者起诉的前提条件。这个前提条件也叫行政处罚或刑事判决前置程序。

实践中,有一些上市公司信息披露的确存在问题,上市公司自己也公告承认,而且已经被证监会立案调查了,或者被交易所公开谴责了,但是如果证监会没有下达行政处罚文件。这个时候,的时机还没有到,还需要再等一等。据我们不完全统计,正在接受证监会调查的上市公司也有大概二三十家,这个时候股民暂时不能起诉。可以到律师那里登记一下,等到处罚文件下达了,律师就可以通知你及时加入诉讼。案目前就属于这种情况。

此外,公布的一些上市公司财务造假股民索赔成功的案例,投资者可以进行参考。律师团队办理案,不成功不收律师费,彻底减轻股民负担,投资者可以免去后顾之忧,不用担心律师费用问题,参与省心省力。股票如何索赔公开信息可供投资者参考。以上就是什么情况下可以进行,信息披露违法违规 , 股民索赔 ,《调查通知书》的具体内容,投资者可多加关注。


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王虎律师 证券诉讼项目 现开放投资者索赔登记,符合索赔条件的投资者,可自即日起,在股盾网(lawyerwh.com)页面“索赔维权登记”栏填写损失情况,参加维权索赔征集(网址:www.lawyerwh.com)。或直接微信、电话联系王虎律师:13538024498(手机点此处拨号),办理索赔征集报名事务。

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